小77文学欣赏 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金        更新招募讲解书      （2024 年 11 月 02 日更新）     基金管理东谈主：金元顺安基金管理有限公司     基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司          二〇二四年十一月 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                             更新招募讲解书                           重要指示   金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金，由金元顺安保本羼杂型证券投资基金转型而来。 金元顺安保本羼杂型证券投资基金（以下简称“金元顺安保本”）经 2011 年 4 月 11 日经中国证监会基 金部函2011523 号文核准奏效，基金管理东谈主为金元顺安基金管理有限公司，基金托管东谈主为中国农业银 行股份有限公司。   金元顺安保本自 2011 年 7 月 18 日至 2011 年 8 月 12 日进行公开召募，召募合束后基金管理东谈主向 中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐发，                       《金元顺安保本羼杂型证券投资基金基金合同》于 保证招募讲解书的内容简直、准确、无缺。本招募讲解书经中国证监会备案，但中国证监会对本基金转 型的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募讲解书、基金产品贵寓摘要和基金合 同等信息透露文献，全面相识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各种风险，包括： 因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统 性风险，由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险、本基金私有的风险等。基金产品贵寓概淌若基金招募讲解书的摘记文献，用于向基金 投资东谈主提供简明的基金摘要信息。   本基金可能投资于存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大蚀本的风 险，以及与改进企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制等联系的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应圭表后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募讲解书“侧袋机制”等考虑章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对 基金简称进行特殊符号，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并关爱本 基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者应充分接头投资者自身的风险承受才调，并对于投资基金的意愿、时机、数目等投资行动作 出安稳决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者骄横”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营 景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金的过往功绩并不预示其将来表现。   基金管理东谈主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保证投成本基金 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                        更新招募讲解书 一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益。  除非另有讲解，本《招募讲解书》本次更新内容及限制日历如下：   序号        更新内容                   截止日历 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                                                                                                                          更新招募讲解书 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募讲解书                      一、绪论   《金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金招募讲解书》                              （下简称“本招募讲解书”或“招募说                      （下简称“《基金法》”）、 明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》           《证券投资基金运作管理办法》 （下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息透露管理办法》（下简称“《信息透露办法》”）                            、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风 险管理章程》      （下简称“《流动性风险章程》”）和其他考虑法律法例的章程以及《金元顺安优质精选灵 活配置羼杂型证券投资基金基金合同》（下简称“《基金合同》”）编写。   本招募讲解书弘扬了金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金（下简称“本基金”或“基金”） 的投资宗旨、策略、风险、费率等与投资者投资决策考虑的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读基金合同、基金招募讲解书、基金产品贵寓摘要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险，并根据自身风险承受才调严慎弃取基金产品。   基金管理东谈主承诺本招募讲解书不存在职何伪善纪录、误导性论述或者重要遗漏，并对其简直性、准 确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募讲解书所载明的贵寓央求召募的。本招募讲解书由金 元顺安基金管理有限公司负责解释。本基金管理东谈主莫得请托或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书 中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是约定基金当事东谈主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同 确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                         、基金合 同偏激他考虑章程享有权利、承担义务。基金产品贵寓概淌若基金招募讲解书的摘记文献，用于向基金 投资者提供简明的基金摘要信息。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应翔实查阅基金合 同。   基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                              更新招募讲解书                           二、释义   本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金转型而来 本基金合同的任何灵验阅兵和补充 配置羼杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验阅兵和补充                                       ，偏激更新 偏激更新（本基金合同对于基金产品贵寓摘要的编制、透露及更新等内容，将不晚于 2020 年 09 月 01 日起实行）     。 场所政府规章偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的表大肆文献及对该等法律法例频频作出的阅兵 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其频频作念出的阅兵     《销售办法》 资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的阅兵     《信息透露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并经 2020 年 管理办法》及颁布机关对其频频作念出的阅兵     《运作办法》 基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的阅兵 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募讲解书 台湾地区 金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 府考虑部门批准设立的机构 资管理办法》      （包括其频频阅兵）及联系法律法例章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建立并撑持 基金份额持有东谈主名册等 司或接受金元顺安基金管理有限公司请托代为办理注册登记业务的机构 额余额偏激变动情况的账户 额的变动及结余情况的账户 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募讲解书 的阐发、手续费分红等 基金合同的日历 理东谈主管理的其他基金份额间的疗养行动 作 份额总额后扣除申购央求份额总额及基金疗养中转入央求份额总额后的余额）跳跃上一日基金总份额 的 10% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的圣洁 值总和 程 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                           更新招募讲解书 章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部或部分履行本基金合同的任何事件， 包括但不限于激流、地震偏激他天然灾害、构兵、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法例变化、突发 停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或罢手交易     《流动性风险章程》 召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其频频作念出的阅兵 资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期进款（含条约约定有条件提前支取 的银行进款）      、停牌股票、流通受限的新股及非公拓荒行股票、资产支撑证券、因刊行东谈主债务失约无法 进行转让或交易的债券等 用度 的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃商场价钱且采用估值时期仍导致公允价值存在重要不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重要不细目性的资产；                                           （3） 其他资产价值存在重要不细目性的资产 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                          更新招募讲解书                           三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   称呼：金元顺安基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易历练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）摆脱贸易历练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   筹办范围：召募基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的面孔，经联系部 门批准后方可开展筹办行径）   组织神态：有限使命公司   注册成本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：赓续筹办   考虑东谈主：孙筱君   考虑电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息筹商服务有限公司（曾用名 “上海泉意金融信息服务有限公司”）占公司总股本的 49%。   （二）主要东谈主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金管理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金管理有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司计谋研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房确立有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 产业发展集团有限使命公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息筹商服务有限公司 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                     更新招募讲解书 实行董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金管理有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融领域从业经历，自 1991 年级迹于今，始终在证券行业担任管理事迹，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门事迹， 并历任营业部总司理、经纪管理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，安稳董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高等合伙东谈主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东谈主。   袁林洁女士，安稳董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产物公司北京分公司会 计、泛华确立集团审计。   张屹山先生，安稳董事，本科，吉林大学资深教诲。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理 学院任副教诲，日本关西学院大学客座教诲，天治基金管理有限公司安稳董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会书记。曾任海南省国际信赖投资公司财务部管帐，海南 省国际信赖投资公司上海证券管理总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限使命 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限使命公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限使命公司基金筹备组成员，金元顺安基金管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会书记，上 海金元百利资产管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会书记，金元顺安基金管理有限公司副总司理 兼公司董事会书记。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限使命公司国有资产管理部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投资管理部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会书记。曾任山 东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机场合产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限使命公司管帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊确立管理有限公司管帐。   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金管理有限公司东谈主事部总监。曾任上海金元百利资产管理有 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                           更新招募讲解书 限公司东谈主事高等司理，金元惠理基金管理有限公司东谈主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金管理有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 管理有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特殊日常合伙）上海分所高等审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信赖有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高等司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研究 员，都门机场集团公司成本运营部巨匠，金元顺安基金管理有限公司防守长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司面孔工程师，银通证券（筹）使命有限公司信息管理部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，防守长，博士，高等经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督管理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产管理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融答理部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融商场部总司理助理（操纵全面事迹）                       、金融商场部副总司理（操纵全面事迹）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司改进金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联思集团有限公司高等司理。   （1）现任基金司理    姓名               周博洋                   性别            男                                       最高学历、学    国籍                中国                               研究生、硕士                                         位            上海新世纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，上海证券有限使命有限公司  其他公司历任                           面孔司理   本公司历任                        基金司理   本公司现任                        基金司理 本基金司理所管理                     产品称呼                起任日历          离任日历  基金具体情况                                            日            金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基       2018 年 1 月 26             金（金元顺安保本羼杂型证券投资基金）             日 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                              更新招募讲解书            金元顺安丰祥债券型证券投资基金（原惠理惠          2018 年 1 月 26                     利）                        日                                               日            金元顺安沣顺按期洞开债券型发起式证券投资          2018 年 4 月 23   2024 年 1 月                     基金                        日             24 日                                               日   （2）历任基金司理     基金司理           起任日历              离任日历     李飞先生          2011 年 8 月        2012 年 4 月     谷伟先生          2012 年 3 月        2013 年 4 月     李杰先生          2012 年 7 月        2018 年 2 月     张博先生          2018 年 4 月        2022 年 1 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。   （三）基金管理东谈主的职责 赎回和登记事宜； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募讲解书   （四）基金管理东谈主的承诺 详尽违抗《证券法》行动的发生； 要领，详尽下列行动的发生：   （1）管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   （5）行政法例考虑章程，由中国证监会章程遮盖的其他行动。 基金合同行动的发生； 表率，憨厚信用、勤劳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违规筹办；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）特意挫伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）推辞、插手、坚苦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞包袱、虚耗权益，不按照章程履行职责；   （7）违抗现行灵验的考虑法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的考虑章程，泄漏在职职期 间细察的考虑证券、基金的生意奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹办等信息，或利用该 信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事联系的交易行径；   （8）违抗证券交易场所业务功令，利用对敲、倒仓等技巧主管商场价钱，侵扰商场顺序； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募讲解书  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不方正技巧谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；  （12）在公开信息透露和告白中特意含有伪善、误导、诈骗因素；  （13）法律、行政法例以及中国证监会章程遮盖的行动。   （五）基金司理承诺 资筹办等信息；   （六）基金管理东谈主的里面限定轨制  （1）健全性原则  里面限定应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、实行、监督、反 馈等各个要领。  （2）灵验性原则  通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控圭表，珍贵内限定度的灵验实行。  （3）安稳性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对安稳，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。  （4）相互制约原则  公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则  公司运用科学化的筹办管理方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面 限定效果。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募讲解书   （1）限定环境   公司建立健全的法东谈主治理结构，充分表现安稳董事和监事会的监督职能，严禁不方正关联交易、利 益运送和里面东谈主限定惬心的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司管理层确立内控优先的风险管理理念，培养全体职工的风险驻扎意志，建立风险限定优先、风 险限定东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一使命的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章 轨制，使风险意志流通到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。   公司建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的实行中，“四眼” 原则流通全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、事迹职责和业务经过，通过重要凭据传递及信息沟通 轨制，达成联系部门、联系岗亭之间的监督制衡。   公司建立灵验的东谈主力资源管理轨制，健全激发拘谨机制。通过法律法例培训、轨制栽培、执业操守 栽培和行动准则栽培等，确保公司东谈主员了解与从业考虑的法例与监管部门章程，熟知公司联系规章制 度、岗亭职责与操作经过，具备与岗亭要求相适合的操守和专科胜任才调。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时驻扎和化解风险。通过科学的风险量化时期和严格的风险名额限定对投资风险实 现定量分析和管理。通过采集与投资组合联系的管帐和商场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息时期平台。由监察稽核部按期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评回报。   （3）内控机制   公司全部的筹办管理决策，均按照明确成文的决策圭表与章程进行，详尽超过或违抗决策圭表的随 意决策行动的发生。   操作层面上，公司依据自身筹办特色，以各岗亭宗旨使命制为基础形成第整个内控防地，以联系部 门、联系岗亭之间相互监督制衡形成第二谈内控防地，以监察稽核部、风险管理部、防守长、监事会、 风险管理委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防地，并 建立里面违规违规行动的处罚机制。同期，按照分级管理、表率操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权管理轨制，并严格区分业务授权与管理授权。   （4）信息与沟通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信推辞流渠谈，保证公司员 工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时投递得当的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募讲解书   本公司设立了安稳于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽核职能，搜检、评价 公司里面限定轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面限定轨制的实行情况，揭示公司里面管理及 基金运作中的联系风险，实时建议改进见解，促进公司里面管理轨制灵验地实行。监察稽核东谈主员具有相 对的安稳性，按期、不按期出具监察稽核回报。   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面限定轨制是本公司董事会及管理层的使命；   （2）上述对于里面限定的透露简直、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不休完善里面限定轨制。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                      更新招募讲解书                             四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：赓续筹办   考虑电话：010-66060069   传真：010-68121816   考虑东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国 农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份 有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城 乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能王人全的大型国有 生意银行之一。在外洋，中国农业银行同样通过我方的死力赢得了精致的信誉，每年位居《钞票》世界 承以客户为中心的筹办理念，坚持审慎稳健筹办、可赓续发展，立足县域和城市两大商场，实施相反化 竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托掩饰天下的分支机构、雄壮的电子化汇注和多元化的 金融产品，接力于为迢遥客户提供优质的金融服务，与迢遥客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教授丰富，服务优质，功绩杰出，2004                       。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面控 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行” 制审计，并取得无保属见解的 SAS70 审计回报。自 2010 年起中国农业银行连气儿通过托管业务国际内控 圭表（ISAE3402）认证，标明了安稳公正第三方对中国农业银行托管服务运作经过的风险管理、里面 限定的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强才调确立，品牌声誉进一步普及，在 2010 年首 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                         更新招募讲解书 届“‘金牌答理’TOP10 授奖盛典”中收货杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务 官》杂志颁发的“最好资产托管奖”                。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号； 予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖” 称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授 予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”                                                  ； 志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银行批准成立，2004 年 改名为中国农业银行托管业务部。咫尺内设风险合规部/玄虚管理部、业务管理部、客户一部、客户二 部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防 范设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的巨匠 60 名，服务团队成员专科水 平高、业务教诲好、服务才调强，高等管理层均有 20 年以上金融从业教授和高等时期职称，精明国内 外证券商场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和洞开式证券投资基金共 898 只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险限定轨制讲解   严格效率国度考虑托管业务的法律法例、行业监管规章和行内考虑管理章程，遵法筹办、表率运作、 严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全无缺，确保考虑信息的简直、准确、无缺、实时， 保护基金份额持有东谈主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面限定事迹，对托管业务风险管理和里面 限定事迹进行监督和评价。托管业务部专门建设了风险管理处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务 的内控监处事迹，安稳控制监督稽核权益。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                更新招募讲解书   具备系统、完善的轨制限定体系，建立了管理轨制、限定轨制、岗亭职责、业务操作经过，不错保 证托管业务的表率操作柔顺利进行；业务东谈主员具备从业阅历；业务管理实行严格的复核、审核、搜检制 度，授权事迹实行集结限定，业务图章按规程撑持、存放、使用，账户贵寓严格撑持，制约机制严格有 效；业务操作区专门建设，阻滞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息透露东谈主负责，详尽泄密；业 求达成自动化操作，详尽东谈主为事故的发生，时期系统无缺、安稳。   （三）、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东谈主通过参数建设将《基金法》、                    《运作办法》                         、基金合同、托管条约章程的投资比例和遮盖 投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管 理东谈主的投资指示等监督基金管理东谈主的其他行动。   当基金出现荒谬交易行动时，基金托管东谈主应当针对不悯恻况进行以下方式的处理： 指示； 管理东谈主并报中国证监会。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                        更新招募讲解书                           五、联系服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易历练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）摆脱贸易历练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  邮政编码：200120  电话：021-68882850  传真：021-68882865  考虑东谈主：孙筱君  客户服务专线：400-666-0666、021-68881898  公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根据考虑法 律法例的要求，弃取其他合适要求的机构代理销售基金，并在基金管理东谈主网站公示。   （三）注册登记机构  称呼：金元顺安基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易历练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）摆脱贸易历练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  考虑东谈主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募讲解书  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：俞卫锋  考虑电话：021-31358666  传真：021-31356000  考虑东谈主：清晨  承办讼师：清晨、孙睿   （五）管帐师事务所  称呼：安永华明管帐师事务所（特殊日常合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东谈主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  考虑东谈主：陈露  承办注册管帐师：陈露、施嘉文 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                        更新招募讲解书                           六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的联系章程召募，并经   （二）基金的类别   羼杂型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型洞开式   （四）基金的投资宗旨   在正确相识中国经济发展特色的基础上，透过投资于优质股票和票息上风的固定收益证券，并谀媚 严格风险管理，为投资者带来踏实确当期收益与始终的成本升值。   （五）基金存续期限   不按期   （六）基金份额的类别   本基金根据申购费及销售服务费收取的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收 取申购用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申 购基金时不收取申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。 考虑基金份额类别的具体建设、费率水对等由基金管理东谈主细目，并在招募讲解书中公告。根据基金销售 情况，基金管理东谈主可在不挫伤已有基金份额持有东谈主权益的情况下，经与基金托管东谈主协商，加多新的基金 份额类别、在法律法例和本基金合同章程的范围内调整现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、 调低 C 类基金份额的销售服务费率、变更收费方式、或者罢手现存基金份额类别的销售等，调整实施 前基金管理东谈主报中国证监会备案，并依照《信息透露办法》的章程公告。   （七）基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募讲解书   自基金份额发售之日起，最长不得跳跃 3 个月，具体发售时辰见本基金份额《发售公告》。   本基金通过基金销售网点（包括基金管理东谈主的直销中心偏激他销售机构的代销网点，具体名单见基 金份额发售公告）公拓荒售。除法律法例另有章程外，任何与基金份额发售考虑确当事东谈主不得预留和提 前发售基金份额。   个东谈主投资者和机构投资者（法律法例遮盖投资证券投资基金的除外）、及格境外机构投资者及法律 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   （八）召募上限 召募领域上限时，基金管理东谈主不错提前停止认购。若停止认购时，召募期内召募领域跳跃召募领域上限， 则对于临了一天提交的认购央求将根据“末日比例阐发”的原则给予阐发。具体处理方法详见本基金 《招募讲解书》和《发售公告》              。   （九）基金份额的认购   本基金以认购金额为基数采用比例费率计较认购用度，认购费率不得跳跃 5%。本基金的认购费率 由基金管理东谈主决定，并在招募讲解书中列示。基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场推行、 销售、注册登记等基金召募期间发生的各项用度。   灵验认购款项在基金召募期间形成的利息，在基金合同奏效后，折算成基金份额计入基金投资者的 账户，具体份额以基金注册登记机构的记录为准。   认购用度适用比例费率时，认购份额的计较方法如下：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额面值   认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下： 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                             更新招募讲解书   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额面值   净认购金额以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位；认购用度以东谈主 民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位；认购份额计较结果按照四舍五入方 法，保留到少许点后两位，由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   （十）基金份额认购原则及持盛名额 请参看招募讲解书。   （十一）基金召募情况   本基金召募期自 2011 年 7 月 18 日至 2011 年 8 月 12 日止，召募对象为合适法律法例章程的个东谈主 投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买洞开式证券投资基金的其他投资者。料理帐 师事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元计较，基金召募期共召募 277，669，494.24 份基金 份额(其中包括利息转份额 64，815.17 份)，灵验认购户数为 10，545 户。本基金管理东谈主的从业东谈主员认购本 基金 9，901.99 份，占基金总份额比例的 0.0036%。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                            更新招募讲解书                       七、基金的历史沿革   金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金（以下简称"本基金"），是由金元顺安保本羼杂型 证券投资基金（以下简称"保本羼杂"）转型而来。保本羼杂(原名为金元比联保本羼杂型证券投资基金)， 系经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可2011523 号文《对于核准金元比联 保本羼杂型证券投资基金召募的批复》的核准，由基金管理东谈主金元比联基金管理有限公司（系金元顺安 基金管理有限公司的前身)向社会公拓荒行召募，基金合同于 2011 年 8 月 16 日谨慎奏效，初次设立募 集领域为 277，669，494.24 份基金份额。本基金为契约型洞开式，存续期限不定。本基金的基金管理东谈主与 注册登记机构均为金元顺安基金管理有限公司，基金托管东谈主为中国农业银行股份有限公司。   经金元比联第二届董事会第七次会议考取二届鼓动会第五次会议审议通过，并由中国证监会证监 许可2012276 号文核准，金元比联基金管理有限公司已于 2012 年 3 月 15 日完成联系工商变更登记手 续，况兼变更公司称呼为"金元惠理基金管理有限公司"。随后，报请中国证监会同意，将金元比联保本 羼杂型证券投资基金改名为金元惠理保本羼杂型证券投资基金，并于 2012 年 5 月 2 日公告。   保本羼杂的第一个保本周期为三年，自基金合同奏效之日（即 2011 年 8 月 16 日）起至三个公积年 后对应日（即 2014 年 8 月 15 日）止。保本羼杂第一个保本周期期满后，在合适基金合同章程的保本基 金存续的条件下，转入第二个保本周期，担保东谈主变更为深圳市高新投集团有限公司。保本羼杂在第一个 保本周期到期日和第二个保本周期开动之间建设过渡期。过渡期自 2014 年 8 月 18 日（含）至 2014 年           。 有限公司以书面表决的方式达成改名决议。金元惠理基金管理有限公司于 2015 年 3 月 6 日完成联系工 商变更登记手续，况兼变更公司称呼为"金元顺安基金管理有限公司"，并于 2015 年 3 月 10 日进行公 告。经本基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案后，金元惠理保本羼杂型证券投资基 金相应改名为金元顺安保本羼杂型证券投资基金，并于 2015 年 7 月 15 日进行公告。 赎回用度收取的不同，对本基金进行份额分类，原有基金份额为 A 类份额，投资者在申购该类基金份 额时收取申购用度；另外增设 C 类份额，投资者在申购时不收取申购费，且在 2017 年 9 月 22 日（第 二个保本同期到期日）前，单笔申购该类基金份额的金额须高于 200 万元（含 200 万元）。   保本羼杂第二个保本周期为三年，自卫本羼杂公告的保本周期肇始日（即 2014 年 9 月 23 日）起 至三年后对应日（即 2017 年 9 月 23 日（非事迹日）                               ，顺延至下一个事迹日即 2017 年 9 月 25）止。保 本羼杂于 2017 年 09 月 25 日保本期到期，由于不合适保本基金存续条件，按照《金元顺安保本羼杂型 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                                     更新招募讲解书 证券投资基金基金合同》的章程，经向中国证监会备案，保本羼杂在保本期满后转型非保本的羼杂型基 金，基金称呼相应变更为"金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金"。保本羼杂第二次保本周期 到期弃取期期间为 2017 年 9 月 26 日（含）至 2017 年 10 月 9 日（含），于 2017 年 10 月 10 日肇始运 作。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                      更新招募讲解书                       八、基金合同的奏效   （一）基金份额的变更登记   本基金的基金合同已于 2011 年 08 月 16 日谨慎奏效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产领域   基金合同奏效后的存续期内，基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5，000 万元， 基金管理东谈主应当实时回报中国证监会；基金份额持有东谈主数目连气儿 20 个事迹日够不上 200 东谈主，或连气儿 20 个事迹日基金资产净值低于 5，000 万元，基金管理东谈主应当实时向中国证监会回报，讲解出现上述情况的 原因并建议惩办决策。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                     更新招募讲解书                 九、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募讲解书或其他 联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并给予公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的洞开日实时辰   基金投资者在洞开日央求办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证券 交易所的正常交易日的交易时辰。但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的章程 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况，基金管理 东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息透露办法》的考虑规 定在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月开动办理申购，具体业务办理时辰在申购开动公 告中章程。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时辰在赎回开动公 告中章程。   在细目申购开动与赎回开动时辰后，由基金管理东谈主最迟于开动日前 2 日在指定媒介上公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者疗养。基金投 资者在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或疗养央求的，其基金份额申购、赎回价钱为下 次办理基金份额申购、赎回时辰所在洞开日的价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行计较。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                      更新招募讲解书 前依照考虑章程在指定媒介上给予公告。   （四）申购与赎回的圭表   基金投资者必须根据基金销售机构章程的圭表，在洞开日的交易时辰向基金销售机构建议申购或 赎回的央求。   投资者在申购本基金时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资者在提交赎回央求时，必须有 满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的央求无效而不予成交。   T 日交易时辰受理的央求，正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交易的有 效性进行阐发，在 T+2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构章程的其他方式查询申购 与赎回的成交情况。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构如实领受到申 购、赎回央求。申购、赎回的阐发以基金注册登记机构的阐发结果为准。   申购采用全额缴款方式，若申购资金在章程时辰内未全额到账则申购不得胜，若申购不得胜或无 效，申购款项将反璧投资者账户。   投资者 T 日赎回央求得胜后，基金管理东谈主将通过基金注册登记机构偏激联系基金销售机构在 T+7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生广泛赎回的情形时，款项的支付办法参 照《基金合同》的考虑要求处理。   （五）申购与赎回的金额 追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 100 元东谈主民币；机构投资者初次最低申购金额为 500，000 元东谈主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10，000 元东谈主民币。通过基金管理东谈主的网上交易系统申 购，初次最低申购金额为东谈主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10 元。销售机 构对本基金最低申购金额有章程的，以各销售机构的业务章程为准。   销售机构对本基金最低申购金额有章程的，以各销售机构的业务章程为准。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                          更新招募讲解书 金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不及 10 份的，余 额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回；基金份额持有东谈主在销售机构赎回 C 类基金份额时，每次赎 回央求不得低于 100 份基金份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保 留的基金份额余额不及 500 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基金申购等要领，切实保 护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见联系公告。 基金管理东谈主必须在调整前依照考虑章程在指定媒介上公告。   （六）基金份额的类别   本基金根据申购费及销售服务费收取的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购本基金时 收取申购用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者 申购基金时不收取申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份 额。   根据基金销售情况，本基金管理东谈主可在不挫伤已有基金份额持有东谈主权益的情况下，经与基金托管东谈主 协商，加多新的基金份额类别、在法律法例和本基金合同章程的范围内调整现存基金份额类别的申购费 率、调低赎回费率、调低 C 类基金份额的销售服务费率、变更收费方式、或者罢手现存基金份额类别 的销售等，调整实施前基金管理东谈主报中国证监会备案，并依照《信息透露办法》的章程公告。   （七）申购费与赎回费         申购金额（M）                    申购费率           M＜100 万                   1.50%           M≥1，000 万               每笔 1，000 元 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                          更新招募讲解书   注：   本基金的申购用度应在投资者申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推 广、销售、注册登记等各项用度，C 类份额不收取申购费。   （1）A 类份额：           持有期限（N）                     赎回费率              N＜7 天                     1.50%             N≥180 天                    0.00%   （2）C 类份额：           持有期限（N）                     赎回费率              N＜7 天                     1.50%              N≥30 天                    0.00%   注：   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取，其中对 赓续持有期少于 30 日的 A 类基金份额的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，坚赓续持有期少于 金份额的投资者收取的赎回费的 50%计入基金财产。对于 C 类基金份额，坚赓续持有期少于 30 日的投 资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。 方式，基金管理东谈主依照考虑章程在最迟应于新的费率或收费方式实施日前在指定媒介上公告。                        ，基金管理东谈主不错采用低于柜台交易方式的基金申 购费率和基金赎回费率。 划，针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东谈主不错按中国 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                                    更新招募讲解书 证监会要求履行必要手续后，对基金投资者得当调低基金申购费率和赎回费率。    （八）申购份数与赎回金额的计较    申购本基金的申购用度采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购用度和净申购金额。    申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值    申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值    净申购金额以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留至少许点后两位；申购用度以东谈主 民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留至少许点后两位；申购份额计较结果按照四舍五入方 法，保留到少许点后两位，由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。    例如讲解：    （1）A 类份额：假设 T 日的基金份额净值为 1.0300 元，申购金额 10 万元，计较如下：    适用申购费率 为 1.5%，净申购金额 =100，000/（ 1+1.5%） =98，522.17 元，申购用度=100，000-    （2）C 类份额：假设 T 日的基金份额净值为 1.0300 元，申购金额 200 万元，无申购费。    采用“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，计较公式：    赎回总额=赎回份额×赎回当日基金份额净值；    赎回用度=赎回总额×赎回费率；    赎回金额=赎回总额-赎回用度。    赎回总额以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；赎回用度以东谈主民币 元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；赎回金额计较结果按照四舍五入方法，保 留到少许点后两位，由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                                    更新招募讲解书   （1）A 类份额：假设 T 日的基金份额净值为 1.0300 元，赎回份数分别为 10，000 份，各时期赎回 金额如下：      持有期限          适用费率          赎回总金额       赎回用度         赎回金额       N＜7 天         1.50%         10，300      154.50      10，145.50      N≥180 天        0.00%         10，300       0.00       10，300.00   （2）C 类份额：假设 T 日的基金份额净值为 1.0300 元，赎回份数分别为 2，000，000 份，各时期赎 回金额如下：      持有期限          适用费率          赎回总金额       赎回用度         赎回金额       N＜7 天         1.50%        2，060，000   30，900.00    2，029，100       N≥30 天        0.00%        2，060，000     0.00       2，060，000   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总额。   T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以得当延长计较或公告。本基金基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的舛错计入基金财产。   申购的灵验份额为按试验阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准计较， 计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。   赎回金额为按试验阐发的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，计较结果 保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。   （九）申购与赎回的注册登记 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募讲解书 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者的正当权益，并最迟于开动实施前 3 个事迹日在指定媒介公告。   （十）推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主应推辞或暂停接受基金投资者的申购央求： 金份额持有东谈主利益的申购； 过 50%，或者变相逃匿 50%集结度的情形时； 应当暂停接受申购央求；   发生上述除第 5、6 项除外的暂停申购情形时，基金管理东谈主应当根据考虑章程在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如果基金投资者的申购央求被全部或部分推辞的，被推辞的申购款项将退还给投资者。在 暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   （十一）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受基金投资者的赎回央求或减速支付赎回款项： 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募讲解书   发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日向中国证监会回报，已接受的赎回央求，基金管理东谈主应按时 足额支付；如暂时不成足额支付，可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主， 未支付部分可脱期支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据计较赎回金额，若出现上述第 3 项所 述情形，按基金合同的联系要求处理。投资者在央求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给予撤 销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告、报中国证监会备案。   （十二）广泛赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金疗养中转出央求份额 总额后扣除申购央求份额总额及基金疗养中转入央求份额总额后的余额）跳跃前一日的基金总份额的   当基金出现广泛赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或部分顺延 赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才调支付基金投资者的赎回央求时，按正常赎回圭表实行。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东谈主合计支付基金投资者的赎回央求有穷困或合计支付投资者的赎 回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求脱期办理。   若基金发生广泛赎回，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回央求跳跃上一洞开日基金总份额 70%以 上的部分，将自动进行脱期办理。脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一 洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求 时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。对于当日非自动脱期办理的赎回央求，应当按单个账户非自动脱期办理赎回央求量占非自动脱期办 理赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；基金投资者未能赎回部分，投资者在提交赎回央求 时不错弃取脱期赎回或取消赎回。弃取脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回 为止；弃取取消赎回的，当日未获赎回的部分央求将被破除。   当发生广泛赎回并顺延赎回时，基金管理东谈主应在 2 日内通过中国证监会指定媒介刊登公告，并通 过邮寄、传真或者招募讲解书章程的其他方式在 3 个事迹日内文告基金份额持有东谈主，并讲解考虑处理 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                     更新招募讲解书 方法。   连气儿 2 日以上（含本数）发生广泛赎回，如基金管理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求； 也曾接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃正常支付时辰 20 个事迹日，并应当在指定媒 介上进行公告。   （十三）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 在指定媒介上刊登暂停公告。 新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 应提前 2 个事迹日在指定媒介上刊登基金重新洞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个洞开日的基金份 额净值。 束，基金重新洞开申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 个事迹日在指定媒介上连气儿刊登基金重新洞开 申购或赎回公告，并公告最近 1 个洞开日的基金份额净值。   （十四）基金疗养   基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东谈主管理的其 他基金之间的疗养业务，基金疗养不错收取一定的疗养费，联系功令由基金管理东谈主届时根据联系法律法 规及本基金合同的章程制定并公告，并实时文告基金托管东谈主与联系机构。   （十五）转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的圭表收取转托管费。   如果出现基金管理东谈主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因时期系统性能限制或其它合理原 因，不错暂停该业务或者推辞基金份额持有东谈主的转托管央求。   （十六）按期定额投资筹办   在各项条件锻练的情况下，本基金可为基金投资者提供按期定额投资筹办服务，具体实施方法以更 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募讲解书 新后的招募讲解书和基金管理东谈主届时的公告为准。   （十七）基金的非交易过户   指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制实行和经注册登记机构招供的其它情况而产生的非 交易过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额投资者。   继承是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额持有东谈主 将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效 司法文书将基金份额持有东谈操纵有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户                      对于合适条件的非交易过户央求自央求受理日起 2 个 必须提供基金注册登记机构要求提供的联系贵寓， 月内办理，并按基金注册登记机构章程的圭表收费。   基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。   （十八）基金的冻结与解冻   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。   基金注册登记机构只受理国度考虑机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及注册登 记机构招供的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基 金份额所产生的权益一并冻结，法律法例、中国证监会或法院判决、裁定另有章程的除外。   当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他联系机构应推辞该部分基金份额的赎回申 请、疗养出央求、非交易过户以及基金的转托管央求。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书“侧袋机制”部分的章程或联系 公告。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募讲解书                    十、基金的投资   （一）投资宗旨   在正确相识中国经济发展特色的基础上，透过投资于优质股票和票息上风的固定收益证券，并谀媚 严格风险管理，为投资者带来踏实确当期收益与始终的成本升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括国内照章上市的股票（包括中小板、创业板 偏激他中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、央行单据、企业债、公司 债、可疗养债券、短期融资券、资产支撑证券、债券回购等）                           、货币商场用具、权证以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需合适中国证监会的联系章程。如果法律法例或中国证监会 以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当圭表后，不错将其纳入本基金的投资范围，但届 时仍需恪守灵验的投资比例限制。   本基金投资组合中股票、存托凭证、权证的投资比例为基金资产的 30%－80%；债券、货币商场工 具等占基金资产的 20%－70%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不 低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资理念   得胜的投资管理在于大要建立一套表率的、具有实践酷爱的分析与投资方法，使之得以贯彻实行并 与水滴石穿。   （四）投资策略   大类资产配置策略的枢纽在于从上至下的宏不雅分析与从下到上的商场趋势分析的有机谀媚。一方 面，本基金将分析和瞻望繁密的宏不雅经济变量和关爱经济结构调整过程中政策、法例的联系变化，另一 方面，本基金会对股票商场合座估值水平、债券商场合座收益率弧线变化进行定量分析，从而得出对可 投资商场走势和波动特征的判断。基于上述研究结果，本基金将决定股票、债券和现金等大类资产在给 定区间内的动态配置。   本基金的股票投资采用行业配置领导下的个股精选方法，即：最初进行行业投资价值评估，细目拟 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                     更新招募讲解书 投资的上风行业；其次进行行业内个股的精选，从质地和价钱两个维度精选优质股票构建股票组合。   （1）行业的弃取与配置   本基金以“全球行业分类圭表（GICS）”行为行业折柳依据。在此基础上，本基金管理东谈主建立了系统 完善的行业投资价值评估体系——行业配置玄虚评分模子，通过动态监测行业投资价值的变化，加多投 资价值高涨行业的权重，减少投资价值下降行业的权重，从而加多股票组合的行业配置效率。   行业配置玄虚评分模子以五分制为基础，将行业的投资价值从六个主因素进行评估：产业结构、国 家政策、景气度、盈利景况、商场表现以及相对价值。本基金管理东谈主的投资团队谀媚各证券研究机构的 行业研究效果与个东谈主的分析判断，给出行业评分和行业驳斥，从而得到该行业各因素的得分，然后将各 因素得分加总，从而得到行业的玄虚评分。   （2）股票精选方法   本基金股票组合在行业配置领导下从质地和估值两个维度精选优质股票构建股票组合。   质地精选方法   本基金股票组合采用因素主不雅赋权和打分排序的方法进行质地精选。   下表展示了股票组合进行质地精选的盘算推算框架。该框架将股票质地比拟的达成问题归结为四类指 标：盈利才调、利润率、速率和稳健。四类盘算推算又分别包括几个基本盘算推算。   股票组合质地精选盘算推算框架            盘算推算类别                  基本盘算推算                                 每股收益增长率                                 净利润率的变化            盈利才调                                运渔利润率的变化                                 运营收入增长率                                  净利润率            利润率                  净资产收益率                                  运渔利润率                                  存货盘活率             速率                                 应收账款盘活率 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募讲解书                                   速动比率             稳健                                   流动比率   估值考量的具体方法   本基金估值分析方法主要采用专科的估值模子，谀媚行业的不同特征，合理使用估值盘算推算。具体采 用的方法包括股利折现模子、摆脱现金流折现模子、市盈率法、市净率法、EV/EBITDA 等方法。   个股细目方法   依据行业投资价值排序结果及上表所示的精选框架，本基金在行业内将联系个股按质料盘算推算由高 到低进行排序，录取每个行业内玄虚分值排在前 10 名的股票行为股票组合的拟投资标的。其次谀媚估 值考量，弃取被低估的股票，形成优化的股票组合。   股票组合的调整   本基金对股票组合中的股票采用“买入并持有”的策略，直至股票的价钱达到或跳跃其合理价值。同 时，将根据股票质地和估值景况的发展变化按期调整股票组合。   本基金的债券投资组合以具票息上风的债券行为主要投资对象，并通过对债券的信用、久期和凸性 等的生动配置，进行相对积极主动的操作，力求获取超过债券基准的收益。   （1）投资策略   本基金在欢乐流动性及风险监控要求下，通过宏不雅经济方面从上至下的分析及债券商场方面自下 而上的判断，把执商场利率水平的运行态势，根据债券商场收益率弧线的合座通晓宗旨进行债券投资。 具体的投资策略主要有：票息策略、息差策略、利差策略。   （2）个券弃取   根据上述投资策略，本基金通过对个券相对于收益率弧线被低估（或高估）的进程分析，谀媚个券 的信用等第、交易商场、流动性、息票率、税赋特色等，充分挖掘价值相对被低估的个券，以把执商场 失效所带来的投资契机。   （3）组合构建与组合调整   通过上述投资策略，本基金初步完成债券组合的构建。在此过程中，需要恪守以下原则：债券组合 信用等第撑持在投资级以上水平；将债券组合的流动性撑持在得当的水平。   在投资过程中，本基金需要随时根据宏不雅经济、商场变化，以及基于流动性和风险管理的要求，对 债券组合进行调整。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                      更新招募讲解书   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略实行。   （1）权证投资策略   本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并谀媚权证订价模子计较权证价值。基金权证操作将 根据权证的高杠杆性、有限损失性、生动性等秉性谀媚基金的需要进行该产品的投资。主要接头运用的 策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。   （2）资产支撑证券投资策略   本基金将分析资产支撑证券的资产特征，计算失约率和提前偿付比率，并利用收益率弧线和期权定 价模子，对资产支撑证券进行估值。基金将严格限定资产支撑证券的总体投资领域并进行分布投资，以 裁汰流动性风险。   （五）现金头寸管理   为了尽可能幸免基金操作过程中出现的现金过度和现金不及惬心对基金运作的负担，在现金头寸 管理上，本基金通过对内素性与外素性将来现金流的瞻望进行现金预算管理，实时欢乐基金运作中的流 动性需求。   （六）功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×55%+中国债券总指数收益率×45%。   跟着法律法例和商场环境发生变化，如果上述功绩比拟基准不适用本基金，或者出现更泰斗的大要 表征本基金风险收益特征的功绩基准，本基金管理东谈主不错依据珍贵基金份额持有东谈主正当权益的原则，根 据试验情况对功绩比拟基准进行相应调整。调整功绩比拟基准应经基金托管东谈主同意，报中国证监会备 案，基金管理东谈主应在调整前 2 个事迹日在指定媒介上给予公告。   （七）风险收益特征   本基金系羼杂型基金，其风险收益特征从始终平均及预期来看，低于股票型基金，高于债券型基金 与货币商场基金，属于中等风险、中等收益的证券投资基金品种。   （八）投资决策依据 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募讲解书   （九）投资决策经过   本基金采用投资决策委员会交流下的团队式投资管理模式。投资决策委员会按期就投资管理业务 的重要问题进行筹商。基金司理、研究员、交易员在投资管理过程中使命明确、密切协作，在各自职责 内按照业务圭表安稳事迹并合理地相互制衡。具体的投资管理圭表如下： 数据模拟的各种回报，为本基金的投资管理提供决策依据。 性见解；如遇重要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资筹办，包括资产配置、行业配置、股票和债券弃取，以及买卖时机。 基金司理必须效率投资组合决定权和交易下单权严格分离的章程。 部对投资组合筹办的实行过程进行日常监督和实时风险限定，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （十）投资限制   本基金的投资组合将恪守以下限制：   （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由本基金管理东谈主管理的其他基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%； 本基金管理东谈主管理的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期的按期洞开基金)持有一家上市 公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%；   （3）参加天下银行间同行商场的债券回购融入的资金余额不得跳跃基金资产净值的 40%，债券回 购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                     更新招募讲解书   （5）本基金投资组合中股票、存托凭证、权证的投资比例为基金资产的 30%－80%，债券、货币 商场用具等占基金资产的 20%－70%；   （6）基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金资产净值的   （7）本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，不跳跃上一交易日基金资产净值的 0.5%，基 金持有的全部权证的市值不跳跃基金资产净值的 3%，本基金管理东谈主管理的全部基金持有团结权证的比 例不跳跃该权证 10%。投资于其他权证的投资比例，背叛法律法例或监管部门的联系章程；   （8）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产支撑证券的比例，不得跳跃该资产支撑证券领域 的 10%；本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支撑证券的比例，不得跳跃该基金资产净值的 10%； 基金管理东谈主管理的全部证券投资基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支撑证券，不得跳跃其各种资 产支撑证券算计领域的 10%；              其市值不得跳跃该基金资产净值的 20%；                本基金持有的全部资产支撑证券，   （9）本基金不得违抗基金合同中其他考虑该基金投资范围、投资策略、投资比例的章程；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。本基金持有资产支 持证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭表，应在评级回报发布之日起三个月内全部卖出；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳跃本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的因素致使本基金不合适前款所章程比例 限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行；   （14）法律法例或监管部门对上述比例限制另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自转型之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的约定。在合适联系 法律法例章程的前提下，因证券商场波动、上市公司合并、基金领域变动等非本基金管理东谈主的因素致使 基金的投资组合不合适上述除（6）、                 （10）                    、    （12）项外章程的投资比例的，基金管理东谈主应当在 10                     （11）、 个交易日内进行调整。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。   若法律法例或监管部门取消上述限制，履行得当圭表后，本基金投资可不受上述章程限制。   （十一）遮盖行动   为珍贵基金份额持有东谈主的正当权益，本基金遮盖从事下列行动： 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                更新招募讲解书 蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   若法律法例或监管部门取消上述遮盖性章程，履行得当圭表后，本基金投资可不受上述章程限制。   （十二）基金管理东谈主代表基金控制鼓动权利的处理原则及方法   （十三）基金的融资、融券   本基金不错根据考虑法律法例和政策的章程进行融资、融券。   （十四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事务所见解后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有重要影响的事项详见招募讲解书“侧袋机制”部分的章程。   （十五）基金投资组合回报   基金管理东谈主的董事会及董事保证本回报所载贵寓不存在伪善纪录、误导性论述或重要遗漏，并对其 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                                     更新招募讲解书 内容的简直性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同章程，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 回报中的财务盘算推算、净值表现和投资组合回报等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性论述或者 重要遗漏。   本投资组合回报所载数据限制 2024 年 09 月 30 日。 序号              面孔                金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票                          454，124，448.12             69.15      其中：债券                          132，612，720.82             20.19           资产支撑证券                                 -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                           -                  -   （1）回报期末按行业分类的境内股票投资组合 代码            行业类别            公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业                        1，297，656.00               0.20 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                          更新招募讲解书  B    采矿业                      25，435，821.00        4.00  C    制造业                     121，051，217.26       19.04  D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业         69，245，758.40       10.89  E    建筑业                      22，332，036.00        3.51  F    批发和零卖业                    8，778，653.00        1.38  G    交通运载、仓储和邮政业             105，551，522.62       16.60  H    住宿和餐饮业                    3，950，713.00        0.62  I    信息传输、软件和信息时期服务业           9，263，875.80        1.46  J    金融业                      66，524，377.64       10.46  K    房地产业                                 -           -  L    租出和商务服务业                  4，753，252.00        0.75  M    科学研究和时期服务业                    9，943.40        0.00  N    水利、环境和环球设施管理业             3，994，550.00        0.63  O    住户服务、修理和其他服务业                        -           -  P    栽培                                   -           -  Q    卫生和社会事迹                              -           -  R    文化、体育和文娱业                11，935，072.00        1.88  S    玄虚                                   -           -       算计                      454，124，448.12       71.42      （2）回报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本回报期末未持有港股通投资的股票。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                                          更新招募讲解书                                                             占基金资产净值比例 序号    股票代码       股票称呼    数目（股）         公允价值（元）                                                                （%） 序号              债券品种        公允价值（元）                   占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债                                   -                      - 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                                      更新招募讲解书                                                         占基金资产净值比例 序号     债券代码     债券称呼     数目（张）       公允价值（元）                                                            （%）      本基金本回报期末未投资资产支撑证券。      本基金本回报期末未投资贵金属。      本基金本回报期末未投资权证。      （1）回报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      本基金本回报期末未投资股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本回报期末未投资股指期货。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本回报期末未投资国债期货。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                             更新招募讲解书  （2）回报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  本基金本回报期末未投资国债期货。  （3）本期国债期货投资评价  本基金本回报期末未投资国债期货。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案看望，或在回报编制日前一 年内受到公开降低、处罚的情形。  （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库  （3）其他资产组成  序号            称呼                      金额（元）  （4）本回报期末持有的处于转股期的可疗养债券明细 序号    债券代码      债券称呼   公允价值（元）              占基金资产净值比例（%） 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                        更新招募讲解书   （5）回报期末前十名股票中存在流通受限情况的讲解   本基金本回报期末前十名股票不存在流通受限情况。   （6）投资组合回报附注的其他翰墨形貌部分   因四舍五入原因，投资组合回报平分项之和与算计可能存在尾差。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                                              更新招募讲解书                                  十一、基金的功绩    本基金管理东谈主依照恪称包袱、憨厚信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募讲解书。基金功绩数据限制 2024 年 09 月 30 日。    （1）优质精选生动配置羼杂 A 类份额                      份额净值 份额净值增长 功绩比拟基                 功绩比拟基准收         阶段                                                       ①－③       ②－④                      增长率①      率圭表差②    准收益率③          益率圭表差④                      -3.02%     1.18%        -1.50%      0.65%   -1.52%    0.53%                      -15.79%    0.89%        -12.03%     0.70%   -3.76%    0.19%                      -32.36%    2.08%        1.62%       0.48%   -33.98%   1.60%                      -0.02%     1.10%        8.98%       0.85%   -9.00%    0.25% 自基金转型起于今             4.06%      1.15%        11.28%      0.66%   -7.22%    0.49%    （2）优质精选生动配置羼杂 C 类份额                      份额净值 份额净值增长 功绩比拟基                 功绩比拟基准收         阶段                                                        ①-③      ②-④                      增长率①      率圭表差②    准收益率③          益率圭表差④ 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                                           更新招募讲解书                      -3.05%    1.17%        -1.50%    0.65%   -1.55%    0.52%                      -15.88%   0.89%        -12.03%   0.70%   -3.85%    0.19%                      -32.39%   2.08%        1.62%     0.48%   -34.01%   1.60%                      -0.04%    1.10%        8.98%     0.85%   -9.02%    0.25% 自基金转型起于今             4.00%     1.15%        11.28%    0.66%   -7.28%    0.49%    注：    （1）“金元比联保本羼杂型证券投资基金”（系本基金前身，以下简称“本基金”）合同奏效日为 2011 年 08 月 16 日。自 2017 年 10 月 10 日起，本基金转型为羼杂型证券投资基金，功绩基准累计增长率以    （2）本产品于 2020 年 11 月 修改投资范围，加多存托凭证为投资标的。    （3）上述期间基金司理变更情况请参见招募讲解书“第三部分 基金管理东谈主”中的“（二）主要东谈主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募讲解书                     十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以偏激他资产的价值 总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交易算帐资金的结算备 付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头开立银行间债券托管 账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户 以偏激他基金财产账户相安稳。   （四）基金财产的刑事使命   基金财产安稳于基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他销售机构的固有财产，并由基金托管东谈主撑持。基金 管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管 理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费、C 类基金份额的销售服务费以及基金合 同约定的其他用度。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有财产承担法律使命，其债权东谈主不得对基金财产行 使请求冻结、扣押和其他权利。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章破除或者被照章宣告停业等原因进行算帐的，基金财 产不属于其算帐财产。   基金财产的债权，不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债 务，不得相互抵销。   除依据《基金法》          、基金合同偏激他考虑章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。非因基金财产自己承 担的债务，不得对基金财产强制实行。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募讲解书                  十三、基金财产的估值   （一）估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金联系金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依 据。   （二）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场所的交易日以及国度法律法例章程需要对外皮露基金 净值的非交易日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证偏激他基金资产。   （四）估值方法   （1）上市股票的估值：   上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环 境未发生重要变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了 重要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及重要变化因素，调整最近交易日收盘价，细目公允价值 进行估值。   （2）未上市股票的估值： 况下，按成本价估值； 股票的市价进行估值； 团结股票的市价进行估值； 允价值。   （3）在职何情况下，基金管理东谈主如采用本项第（1）-（2）小项章程的方法对基金资产进行估值， 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募讲解书 均应被合计采用了得当的估值方法。可是，如果基金管理东谈主合计按本项第（1）-（2）小项章程的方法 对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定 后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （1）对天下银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估 值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行 使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在明显相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。   （2）在交易所商场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），录取第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交易所商场上市交易的可疗养债券，按照逐日收盘价行为估值全价。   （4）对在交易所商场挂牌转让的资产支撑证券，估值日不存在活跃商场时采用估值时期细目其公 允价值进行估值。如成本大要近似体现公允价值，应赓续评估上述作念法的得当性，并在情况发生调动时 作念出得当调整。   （1）基金持有的权证，从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交 易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化，按最 近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价 及重要变化因素，调整最近交易市价，细目公允价钱。   （2）初次刊行未上市的权证，采用估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及罢手交易、但未行权的权证，采用估值时期细目公允价值 进行估值。   （4）在职何情况下，基金管理东谈主如采用本项第（1）-（3）项章程的方法对基金资产进行估值，均 应被合计采用了得当的估值方法。可是，如果基金管理东谈主合计按本项第（1）-（3）项章程的方法对基 金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按 最能反应公允价值的价钱估值。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募讲解书   （5）国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （五）估值圭表   基金日常估值由基金管理东谈主进行。基金份额净值由基金管理东谈主完成估值后，将估值结果以书面神态 报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同章程的估值方法、时辰、圭表进行复核，基金托管东谈主复核无误 后签章复返给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据本基金合同和考虑法律法例的章程给予公布。月末、年中 和年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （六）估值缺点的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、得当、合理的要领确保基金资产估值的准确性、实时性。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或其他销售机构或投资者 自身的过失形成差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，差错的使命东谈主应当对由于该差错遇到损失确当事东谈主 （“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不成预思、不成幸免、不成克 服，则属不可抗力，按照下述章程实行。   由于不可抗力原因形成投资者的交易贵寓灭失或被缺点处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥 得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错使命方应实时妥协各方，实时进行更正，因 更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成损失 的，由差错使命方承担；若差错使命方也曾积极妥协，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行更正 而未更正，则其应当承担相应补偿使命。差错使命方应答更正的情况向考虑当事东谈主进行阐发，确保差错 已得到更正；   （2）差错的使命方对可能导致考虑当事东谈主的获胜损失负责，不合曲折损失负责，况兼仅对差错的 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募讲解书 考虑获胜当事东谈主负责，不合第三方负责；   （3）因差错而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但差错使命方仍应答差错负 责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失，则差错 使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求请托 不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其 也曾取得的补偿额加上也曾取得的不妥得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给差错使命方；   （4）差错调整采用尽量规复至假设未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错使命方推辞进行补偿时，如果因基金管理东谈主的行动形成基金财产损失机，基金托管东谈主应 为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的行动形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金 的利益向基金托管东谈主追偿。基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产的损失，并推辞进行补偿 时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿；   （6）如果出现差错确当事东谈主未按章程对受损方进行补偿，况兼依据法律法例、基金合同或其他规 定，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿使命，则基金管理东谈主有权向有使命 确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遇到的损失；   （7）按法律法例章程的其他原则处理差错。   差错被发现后，考虑确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据差错发生的原因细目差错的使命方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的使命方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更 正，并就差错的更正向考虑当事东谈主进行阐发。   （1）当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值缺点；基金 份额净值出现缺点时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采用合理的要领详尽损失进 一步扩大；当缺点达到或跳跃基金资产净值的 0.25%时，基金管理公司应当实时文告基金托管东谈主并报中 国证监会；缺点偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；当发生净值计较缺点时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的， 应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行补偿时，基金管理东谈主和 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募讲解书 基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下要求进行补偿： 上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管帐使命方的建议实行，由此给基金份额持有东谈主和基金形成 的损失，由基金管理东谈主负责赔付； 过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面讲解，份额净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法 规的章程对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金管理东谈主承担 成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金 份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付；                                    ，进而导致基金份额净 值计较缺点而引起的基金份额持有东谈主和基金的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统建设而产生的净值计较尾差，以基金管理东谈主计较 结果为准。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业有通行作念法，两边当事 东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个事迹日交易扫尾后将当日的净值计较结果发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值计较结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据本基金合同和考虑法律法例的章程对 基金净值给予公布。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募讲解书   基金份额净值的计较精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   （九）特殊情形的处理 所形成的舛错不行为基金资产估值缺点处理。 基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、得当、合理的要领进行搜检，可是未能发现该缺点而形成 的基金份额净值计较缺点，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错罢职补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应 积极采用必要的要领摈斥由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户的基金净 值信息，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募讲解书                   十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除联系用度后的余额，基金 已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益的孰低数。   （三）收益分拨原则   本基金收益分拨应恪守下列原则： 基金收益分拨比例不低于该次收益分拨基准日可供分拨利润的 10%；若《基金合同》奏效不悦 3 个月 可不进行收益分拨。 的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现金分 红。 每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值。   在不影响投资者利益的情况下，基金管理东谈主可在法律法例允许的前提下酌情调整以上基金收益分 配原则，此项调整不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金期末可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时辰、分 配数额及比例、分拨方式、支付方式等内容。   （五）收益分拨的时辰和圭表 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募讲解书 章程公告。                      ，基金管理东谈主就支付的现金红利向基金托管东谈主发送划 款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分红资金的划付。 事迹日。   （六）收益分拨中发生的用度 东谈主所获现金红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自动将该基金份额持有东谈主的现金红 利按除权日的基金份额净值转为基金份额。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲解书“侧袋机制”部分的章程。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                       更新招募讲解书                    十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）上述基金用度由基金管理东谈主在法律法例章程的范围内按照公允的商场价钱细目，法律法例 另有章程时从其章程。   （三）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   在频频情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。计较方法如下：   H=E×1.20%/畴昔天数，H 为逐日应计提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值。   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个事迹日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   在频频情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.20%/畴昔天数，H 为逐日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个事迹日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                       更新招募讲解书   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%，按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。销售服务费的计较方法如下：H＝E×0.10%/畴昔天数， H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费，E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值。   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，经基 金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个事迹日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，经基金管理东谈主代 付给各销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 出金额支付，列入或摊入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的面孔   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金财产的损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （五）与基金销售考虑的用度   基金认购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募讲解书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募讲解书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募讲解书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金疗养费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募讲解书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （六）基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售服 务费费率。裁汰基金管理费率、基金托管费率和销售服务费费率，毋庸召开基金份额持有东谈主大会。基金 管理东谈主必须依照考虑章程最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募讲解书   （七）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户考虑的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，考虑用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见招募讲解书“侧袋机制”部分的 章程。   （八）基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法例的章程，履行征税义务。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                     更新招募讲解书                     十六、基金的管帐与审计   （一）基金的管帐政策 定编制基金管帐报表；   （二）基金的审计 管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个事迹日内在章程媒介公告。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募讲解书                   十七、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息透露办法》、基金合同偏激他考虑 章程。   （二）信息透露义务东谈主  本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主 等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。  本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的 章程透露基金信息，并保证所透露信息的简直性、准确性、无缺性、实时性、简明性和易得性。  应当在中国证监会章程时辰内，将应予透露的基金信息通过合适中国证监会章程条件的天下性报 刊（以下简称“章程报刊”            ）及《信息透露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”                                        ）等媒介披 露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开透露的信息贵寓。   （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开透露的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的，基金信息透露义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开透露的信息采用阿拉伯数字；除特殊讲解外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开透露的基金信息  公开透露的基金信息包括：  转型时将招募讲解书、基金合同摘记登载在章程媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募讲解书 托管条约登载在网站上。   （1）招募讲解书应当最大限制地透露影响基金投资者决策的全部事项，讲解基金申购和赎回安排、 基金投资、基金产品秉性、风险揭示、信息透露及基金份额持有东谈主服务等内容。本基金合同奏效后，基 金招募讲解书的信息发生重要变更的，基金管理东谈主应当在三个事迹日内，更新基金招募讲解书并登载在 章程网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的， 基金管理东谈主不错不再更新基金招募讲解书。   （2）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大会召开的规 则及具体圭表，讲解基金产品的秉性等触及基金投资者重要利益的事项的法律文献。   （3）托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产撑持及基金运作监督等行径中的权利、 义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵寓概淌若基金招募讲解书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金摘要信息。 《基金合同》奏效后，基金产品贵寓摘要的信息发生重要变更的，基金管理东谈主应当在三个事迹日内，更 新基金产品贵寓摘要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵寓摘要其他信息 发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金产品贵寓 摘要。   本基金合同奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在章程网站上 透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过章程网 站、基金销售机构网站或者营业网点透露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站上透露半年度和年度临了一 日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，并将年度回报正文登载于规 定网站上，将年度回报指示性公告登载在章程报刊上。基金年度回报的财务管帐回报应当经过具有证 券、期货联系业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，并将中期回报正文登载在 章程网站上，将中期回报指示性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个事迹日内，编制完成基金季度回报，并将季度回报登载在 章程网站上，并将季度回报指示性公告登载在章程报刊上。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募讲解书   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。   回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金管理东谈主至少应当在季度回报、中期回报、年度回报等按期回报文献中“影响投资者决策的其 他重要信息”项下透露该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报期内持有份额变化情况及本基 金的私有风险。   本基金赓续运作过程中，应当在基金年度回报和中期回报中透露基金组合股产情况偏激流动性风 险分析等。   本基金发生重要事件，考虑信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在章程报刊和 章程网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重要影响的下列事 件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同停止、基金算帐；   （3）疗养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主请托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金管理东谈主的试验限定东谈主变更；   （8）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主基金专门托管部门负责东谈主发生变动；   （9）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃 50%；基金管理东谈主、基金托管东谈主基金托管部门 的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃 30%；   （10）触及基金财产、基金管理业务和基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （11）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系行动受到重要行政处罚、刑事 处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到重要行政处罚、刑事处 罚；   （12）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、试验限定东谈主或者与其 有重要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联交易事项，但中国 证监会另有章程的除外； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募讲解书   （13）基金收益分拨事项；   （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计提方式和费率发生变更；   （15）基金份额净值计价缺点达基金份额净值 0.5%；   （16）本基金开动办理申购、赎回；   （17）本基金发生广泛赎回并脱期办理；   （18）本基金连气儿发生广泛赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （20）基金推出新业务或服务；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重要事项时；   （22）基金信息透露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重要影响的 其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在本基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场巧妙传的音问可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息透露义务东谈主细察 后应当立即对该音问进行公开线路，并将考虑情况立即回报中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并给予公告。召开基金份 额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东谈主大会的召开时辰、会议神态、审议事 项、议事圭表和表决方式等事项。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管东谈主对基金份额持有东谈主大 会决定的事项不照章履行信息透露义务的，召集东谈主应当履行联系信息透露义务。   本基金实施侧袋机制的，联系信息透露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募讲解书的章程进 行信息透露，详见招募讲解书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息透露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管理轨制，专门部门及高等管理东谈主员负责管理信息 透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息透露内容与样式准则 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                更新招募讲解书 的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金管理东谈主编制的基 金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金按期回报和更新的招募讲解书、基金产品 贵寓摘要、基金算帐回报等公开透露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主出具书面文献或 者盖印阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中弃取一家报刊透露本基金的信息。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证联系报送信息的简直、准确、 无缺、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他环球媒介透露信 息，可是其他环球媒介不得早于章程媒介透露信息，况兼在不同媒介上透露团结信息的内容应当一致。   （七）信息透露文献的存放与查阅   招募讲解书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额发售机构的住所，供公众 查阅、复制。   基金按期回报公布后，应当分别置备于基金管理东谈主和基金托管东谈主的住所，以供公众查阅、复制。   投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。   照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例章程将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息透露事项以法律法例章程及本章圣洁定的内容为准。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募讲解书                    十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事务所见解后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个事迹日内聘任于侧袋机制启用日 发表见解且合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并透露专项审计见解。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募讲解书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停 申购，具体事项届时将由基金管理东谈主在联系公告中章程。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。广泛赎回按照单个洞开日内主袋账 户份额净赎回央求跳跃前一日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应答侧袋账户份额实行安稳管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋 账户使用安稳的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募讲解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主、基金服务机构 在计较各项投资运作盘算推算和基金功绩联系盘算推算时仅需接头主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基 金净资产减少在计较基金功绩联系盘算推算时按投资损失处理。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产 流动性受限等中国证监会章程的情形除外。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募讲解书   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估值并透露主袋账户的 基金净值信息，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应答侧袋账户单独 建设账套，实行安稳核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账 户的管帐核算应合适《企业管帐准则》的联系要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。基金管理费除外的其他用度详见届时发布的联系公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额持有东谈主 利益最大化原则，采用将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金 项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应当实时向侧袋账户全部 份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次 处置变现后均应按照联系法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘任合适《中华东谈主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所进行审计并透露专项审计见解。   侧袋账户资产实足算帐后，基金管理东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重要影响的事 项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现， 基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律法例要求实时发布临时公告。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                更新招募讲解书   基金管理东谈主应按照招募讲解书“基金的信息透露”部分章程的基金净值信息透露方式和频率透露主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停透露侧袋账户的基金 净值信息。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当按照法律法例的章程在基金按期回报中透露回报期内侧袋账 户联系信息，基金按期回报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户联系信息在按期报 告中单独进行透露。管帐师事务所对基金年度回报进行审计时，应答回报期内基金侧袋机制运行联系的 管帐核算和年度回报透露，实行得当圭表并发表审计见解。   （八）本部分对于侧袋机制的联系章程，但凡获胜援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律 法例或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管功令针对侧袋机制的内容 有进一步章程的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行得当圭表后，在对基金份额持有东谈主利益 无骨子性不利影响的前提下，可获胜对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募讲解书                  十九、基金的风险揭示   本基金行为羼杂型证券投资基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种。本基金主要具有以下风 险：   （一）商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资表情和交易轨制等各式因素的影响，导致基金收益水 平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致商场价钱 波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股 票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利精辟接影响着债券的价钱和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的筹办好坏受多种因素影响，如管理才调、财务景况、商场出路、行业竞争、东谈主员教诲等， 这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能下降，或者 大要用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来分布这种非系统风 险，但不成实足逃匿。   主淌若指债务东谈主的失约风险，若债务东谈主筹办不善，资不抵债，债权东谈主可能会损失掉大部分的投资， 这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现金神态来分拨，而现金可能因为通货扩展的影响而导致购买力下降，从而 使基金的试验收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动考虑的风险，单一的久期盘算推算并不成充分反应 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                更新招募讲解书 这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率高涨所带来的 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所 得的利息收入进行再投资时，将取得比之前较少的收益率。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教授、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和 对经济气象、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管理东谈主 的管理水平、管理技巧和管理时期等联系性较大。因此本基金可能因为基金管理东谈主的因素而影响基金收 益水平。   （三）流动性风险   流动性风险可视为一种玄虚性风险，它是其他风险在基金管理和公司合座筹办方面的玄虚体现。中 国的证券商场还处在初期发展阶段，在某些情况下某些投资品种的流动性欠安，由此可能影响到基金投 资收益的达成。洞开式基金要随时应答投资者的赎回，如果基金资产不成飞速鬈曲成现金，或者变现为 现金时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生广泛赎回时，如果基 金资产变现才调差，可能会产生基金仓位调整的穷困，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （四）资产支撑证券投资风险   尽管基金管理东谈主本着严慎和风险可控的原则进行资产支撑证券投资，但仍濒临以下风险：   基金所投资的资产支撑证券之债务东谈主出现失约，或在交易过程中发生交收失约，或由于资产支撑证 券信用质料裁汰导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   商场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动会导致资产支撑证券的收益率和价钱的变动， 一般而言，如果商场利率高涨，基金持有资产支撑证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而如果商场 利率下降，资产支撑证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   受资产支撑证券商场领域及交易活跃进程的影响，可能无法在合理的时辰内以公允价钱卖出较大 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                更新招募讲解书 数目的资产支撑证券，存在一定的流动性风险。   债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产濒临再投资风险。   在资产支撑证券的投资过程中由于未能按照既有的操作经过进行操作或操作造作未能达到预期投 资宗旨而形成的风险。   在资产支撑证券的投资运作过程中，由于违抗投资限制、信息透露的联系法律法例的章程或产品合 同的约定，导致公司利益受损或受到监管处罚的风险。   （五）存托凭证投资风险   本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、改进企业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制联系的私有风险，具体包括但不限于以下 风险：   （1）存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础 证券权益。存托凭证持有东谈主试验享有的权益与境外基础证券持有东谈主的权益天然基本十分，但并不成等同 于获胜持有境外基础证券。   （2）本基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托条约，成为存托 条约确当事东谈主。存托条约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公 司或者存托东谈主对存托条约作出额外修改。   （3）本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓动，不成以鼓启航份获胜控制股 东权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有并控制分红、投票等权利。   （4）存托凭证存续期间，存托凭证面孔内容可能发生重要、骨子变化，包括但不限于存托凭证与 基础证券疗养比例发生调整、红筹公司和存托东谈主可能对存托条约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、 存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前文告的方式，即对本基金奏效。本基金可能无法对此控制 表决权。   （5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制实行等 情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   （6）存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证联系用度。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募讲解书   （7）存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东谈主无法根据存托条约的约定卖出基础证券，本基金持 有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交易或者转让，存托东谈主无法络续按照存托条约的约定为 本基金提供相应服务等风险。   改进企业证券初次公拓荒行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公拓荒行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场交易价钱。   （1）红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用境外注册地公司法 等法律法例的章程；也曾在境外上市的，还需要效率境外上市地联系功令。投资者权利偏激控制可能与 境内商场存在一定相反。此外，境内鼓动和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影 响。   （2）红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小领域的股票或者存托凭证，公司大部分或者绝大 部分的表决权由境外鼓动等持有，境内投资者可能无法试验参与公司重要事务的决策。   （3）红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但境内投资者无法 获胜行为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （1）境表里商场证券停复牌轨制存在相反，红筹公司境表里上市的股票或者存托凭证可能出当今 一个商场正常交易而在另一个商场实施停牌等惬心。   （2）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研究回报不雅点、境内 酬酢易机制相反、荒谬交易情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。   （3）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股票可能升沉至境内 商场上市交易，或者公司实施配股、非公拓荒行、回购等行动，从而加多或者减少境内商场的股票或者 存托凭证流通数目，可能引起交易价钱波动。   （4）本基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许疗养为公司在境外刊行的相似类别的股票 或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许疗养为境外基础证券。   （六）实施侧袋机制的风险   投资东谈主具体请参见招募讲解书“十五、侧袋机制”，翔实了解本基金侧袋机制的情形及圭表。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置算帐，并以处 置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募讲解书 侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和疗养，仅主袋账户份额正常洞开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下辰具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性 况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管理东谈主在基金按期回报中 透露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作盘算推算和基金功绩盘算推算时仅需接头主袋账户资产，并 根据联系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金功绩联系盘算推算时按投资损失处理， 因此本基金透露的功绩盘算推算不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （七）其他风险 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募讲解书            二十、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 同意：   （1）停止基金合同；   （2）疗养基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资宗旨、投资范围或投资策略   （5）变更基金份额持有东谈主大会议事圭表；   （6）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   （7）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩圭表或提高 C 类基金份额的销售服务费；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生重要影响，需召开基金份额持有东谈主大会的变更基金合同等 其他事项；   （10）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意变更后公布 经阅兵的基金合同，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费、C 类基金份额的销售服务费；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费 方式，调整基金份额类别；   （3）因相应的法律法例发生变动并属于基金合同必须恪守进行变更的情形；   （4）基金合同的变更并不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生骨子性变化的；   （5）因为当事东谈主称呼、住所、法定代表东谈主变更，当事东谈主分立、合并等原因导致基金合同内容必须 作出相应变动的；   （6）基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的；   （7）除按照法律法例和基金合同章程不需要召开基金份额持有东谈主大会的其他情形的。 或出具无异议见解之日起奏效。基金管理东谈主应在上述基金份额持有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定媒 介公告。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募讲解书   （二）本基金合同的停止  有下列情形之一的，本基金合同应当停止：   （三）基金财产的算帐  （1）基金合同停止后，成立基金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐。  （2）基金算帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务阅历的注册会 计师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金算帐小组不错聘用必要的事迹主谈主员。  （3）基金算帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨。基金算帐小组不错照章进行 必要的民事行径。  （1）基金合同停止时，由基金算帐小组统一收受基金财产；  （2）对基金财产进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估价和变现；  （4）制作算帐回报；  （5）聘任讼师事务所对算帐回报出具法律见解书；  （6）聘任管帐师事务所对算帐回报进行审计；  （7）将基金算帐结果回报中国证监会；  （8）公布基金算帐回报；  （9）对基金剩余财产进行分拨。  算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由基金算帐小 组优先从基金财产中支付。  （1）支付算帐用度； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募讲解书   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东谈操纵有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）-（3）项章程退回前，不分拨给基金份额持有东谈主。   基金财产算帐回报于基金合同停止并报中国证监会备案后 5 个事迹日内由基金算帐小组公告；清 算过程中的考虑重要事项须实时公告；基金财产算帐结果经具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律见解书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 小组应当将算帐回报登载在指定网站上，并将算帐回报指示性公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及考虑文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                         更新招募讲解书                           二十一、基金合同内容摘记   （一）基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （1）基金管理东谈主简况   称呼：金元顺安基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易历练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）摆脱贸易历练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东谈主：任开宇   成立时辰：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   组织神态：有限使命公司   注册成本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：赓续筹办   （2）基金管理东谈主的权利 过户、转托管等业务的功令，决定基金的除调高托管费、管理费和销售服务费之外的费率结构和收费方 式； 规章程的行动，对基金财产、其他基金当事东谈主的利益形成重要损失的情形，应实时报告中国证监会和银 行业监督管理机构，并采用必要要领保护基金及联系基金当事东谈主的利益； 要的监督和搜检； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                更新招募讲解书  （3）基金管理东谈主的义务 册登记事宜； 金财产； 基金管理东谈主的财产相互安稳，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进行证券投资； 第三东谈主运作基金财产；             、基金合同偏激他考虑章程，履行信息透露及回报义务；                                    、基金合同偏激他有 关章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予隐没，不得向他东谈主透露；           、基金合同偏激他考虑章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金 份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募讲解书 补偿使命不因其退任而罢职； 证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直收受理；   （1）基金托管东谈主简况   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9   法定代表东谈主：周慕冰   成立时辰：2009 年 01 月 15 日   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：赓续筹办   基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   （2）基金托管东谈主的权利 章程的行动，对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益形成重要损失的情形，应实时报告中国证监会， 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                     更新招募讲解书 并采用必要要领保护基金及联系基金合同当事东谈主的利益；   （3）基金托管东谈主的义务 专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； 证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互安稳；对所托管的不同基金财产 分别建设账户，安稳核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户建设、资金划拨、账册记录 等方面相互安稳； 第三东谈主托管基金财产； 前应予隐没，不得向他东谈主透露； 基金管理东谈主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管理东谈主有未实行基金合 同章程的行动，还应当讲解基金托管东谈主是否采用了得当的要领； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募讲解书 形成基金财产损失机，应为基金向基金管理东谈主追偿； 并文告基金管理东谈主；   基金投资者自依招募讲解书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，直 至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的实足承认和接受。 基金份额持有东谈主行为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，团结类别内每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、             《运作办法》偏激他考虑法律法例的章程，基金份额持有东谈主的权利包括但不 限于：   （2）根据《基金法》、             《运作办法》偏激他考虑法律法例的章程，基金份额持有东谈主的义务包括但不 限于： 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募讲解书 的不妥得利；   （二）基金份额持有东谈主大会 规另有章程或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈操纵有的每一基金份额领有对等的投票权。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 他事项；  （2）出现以下情形之一的，可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主 大会： 承担的用度； 调整基金份额类别； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募讲解书   （1）除法律法例或本基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主召集。基金管理东谈主 未按章程召集或者不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （2）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金 管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召 开的，应当自行召集。   （3）代表基金份额 10%以上（以上含本数，下同）的基金份额持有东谈主合计有必要召开基金份额持 有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面文告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍 合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应 当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主就团结事项要求召开基金份额持有东谈主大会，而基金 管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持 有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。   （5）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得遮盖、插手。   （1）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主（下简称“召集东谈主”）负责弃取细目开会时辰、地点、方式和权 益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在指定媒介公告。基金份额持 有东谈主大和会知须至少载明以下内容： 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募讲解书                                        、投递时辰和 地点；   （2）采用通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信方式和书面表决方式，并在会议 文告中讲解本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、请托的公证机关偏激考虑方式和考虑东谈主、 书面抒发见解的寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对书面表决见解的计票进 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对书面表决见解的计票进行 监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决 见解的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。   （1）会议方式 理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效 力。   （2）召开基金份额持有东谈主大会的条件   在同期合适以下条件时，现场会议方可举行：   A、经查对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露，全部灵验凭证所对应的 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）；   B、躬行出席会议者持有基金份额持有东谈主凭证和受托出席会议者出具的请托东谈操纵有基金份额的凭证 及授权请托等文献合适考虑法律法例和基金合同及会议文告的章程。   未能欢乐上述条件的情况下，则召集东谈主可另行细目并公告重新开会的时辰（至少应在 25 个事迹日 后）和地点，但细目有权出席会议的基金份额持有东谈主阅历的权益登记日不变。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募讲解书   在同期合适以下条件时，通信会议方可举行：   A、召集东谈主按本基金合同章程公布会议文告后，在 2 个事迹日内连气儿公布联系指示性公告；   B、召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照 会议文告章程的方式收取和统计基金份额持有东谈主的书面表决见解，基金管理东谈主或基金托管东谈主经文告拒 不参加收取和统计书面表决见解的，不影响表决效力；   C、本东谈主获胜出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的基金份额持有东谈主所代表的基金份额应占 权益登记日基金总份额的 50%以上；   D、获胜出具书面见解的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面见解的代表，同期提交的持有基 金份额的凭证和受托出席会议者出具的请托东谈操纵有基金份额的凭证和授权请托书等文献合适法律法例、 基金合同和会议文告的章程，并与登记注册机构记录相符；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行细目并公告重新表决的时辰（至少应在 25 个工 作日后），且细目有权出席会议的基金份额持有东谈主阅历的权益登记日不变。   （1）议事内容及提案权 需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。 东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决 的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提 交召集东谈主。召集东谈主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保 证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。                          ，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审 核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案触及事项与基金有获胜关系，况兼不超出法律法例和 基金合同章程的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不合适上述要求的，不提交基 金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额 持有东谈主大会上进行解释和讲解。   圭表性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的圭表性问题作出决定。如将其提案进行分 拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会操纵东谈主不错就圭表性问题提请基金 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募讲解书 份额持有东谈主大会作出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的圭表进行审议。 议表决的提案、基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有 东谈主大会审议通过，就团结提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律法例 另有章程的除外。 迟在基金份额持有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历 有 30 日的间隔期。   （2）议事圭表   在现场开会的方式下，最初由大会操纵东谈主按照章程圭表文书会议议事圭表及堤防事项，细目和公布 监票东谈主，然后由大会操纵东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由基金管理东谈主授权代表操纵。在基金管理东谈主授权代表未能操纵大会的情况下，由基金托管东谈主授 权代表操纵；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能操纵大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主 和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名代表行为该次基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主。 基金管理东谈主和基金托管东谈主不出席或操纵基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议 的效力。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）                                        、身份证号 码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主姓名（或单元称呼）等事项。   在通信表决开会的方式下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历第 2 日在 公证机构监督下由召集东谈主统计全部灵验表决并形成决议。   （3）基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）基金份额持有东谈主所持每一基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议：   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主偏激代理东谈主所持表决权的 50%以上通过方为灵验，除下 列 2）所章程的须以特殊决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募讲解书   特殊决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决权的三分之二以上通过方为灵验；更 换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、疗养基金运作方式、提前停止基金合同必须以特殊决议通过方为灵验。   （3）基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准，或者备案，并给予公告。   （4）采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据解说，不然口头合适法律法例和 会议文告章程的书面表决见解即视为灵验的表决，表决见解腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具书面见解的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   （5）基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   （6）基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在会议开动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或 基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主应当在会 议开动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举 3 名基金份额持有东谈主担任监票东谈主。基金管 理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力及表决结果。 重新盘货，而出席会议的基金份额持有东谈主或代理东谈主对会议操纵东谈主文书的表决结果有异议，其有权在文书 表决结果后立即要求重新盘货，会议操纵东谈主应当立即重新盘货并公布重新盘货结果。重新盘货仅限一 次。   （2）通信方式开会   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表 （如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过 程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。但基金管理 东谈主或基金托管东谈主应当至少提前两个事迹日文告召集东谈主，由召集东谈主邀请无获胜蛮横关系的第三方担任监 督计票东谈主员。   （1）基金份额持有东谈主大和会过的一般决议和特殊决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                     更新招募讲解书 监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议见解之日 起奏效，并在奏效后方可实行。   （2）奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决定。   （3）基金份额持有东谈主大会决议应自奏效之日起 2 个事迹日内在指定媒介公告。   （4）如果采用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机关、公证员姓名等一同公告。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分 别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈操纵有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额持有东谈主控制提议权、召集权、提名权所需单独或算计代表联系基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的获胜出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的基金份额持有东谈主所持有的基金 份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日联系 基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持 有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）特殊决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募讲解书   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系章程以本节特殊约定内容为准，本节莫得章程 的适用本部分的联系章程。 援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可 获胜对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金收益分拨原则、实行方式   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除联系用度后的余额，基金 已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益的孰低数。   本基金收益分拨应恪守下列原则：   （1）在合适考虑基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分拨 6 次，若进行收益分拨，则每 次基金收益分拨比例不低于该次收益分拨基准日可供分拨利润的 10%；若《基金合同》奏效不悦 3 个 月可不进行收益分拨。   （2）本基金收益分拨方式： 的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现金分 红。   （3）本基金团结类别的每一基金份额享有同平分拨权。   （4）基金收益分拨后每一基金份额净值不成低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值。   （5）基金当期收益应先弥补上期累计蚀本后，才可进行收益分拨。   （6）法律法例或监管机构另有章程的从其章程。   在不影响投资者利益的情况下，基金管理东谈主可在法律法例允许的前提下酌情调整以上基金收益分 配原则，此项调整不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   基金收益分拨决策中应载明基金期末可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时辰、分 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募讲解书 配数额及比例、分拨方式、支付方式等内容。  （1）本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定、由基金托管东谈主核实后细目，基金管理东谈主按法律法例 的章程公告。  （2）在分拨决策公布后（依据具体决策的章程）                       ，基金管理东谈主就支付的现金红利向基金托管东谈主发送 划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分红资金的划付。  （3）基金红利披发日距离收益分拨基准日（即期末可供分拨利润计较限制日）的时辰不得跳跃 15 个事迹日。  （1）收益分拨采用红利再投资方式免收再投资的用度。  （2）本基金收益分拨时发生的银行转账等手续用度由基金份额持有东谈主自行承担；如果基金份额持 有东谈主所获现金红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自动将该基金份额持有东谈主的现金 红利按除权日的基金份额净值转为基金份额。  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲解书的章程。   （四）与基金财产管理、运用考虑用度的提取、支付方式与比例  （1）基金管理东谈主的管理费；  （2）基金托管东谈主的托管费；  （3）本基金从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费；  （4）基金合同奏效后的信息透露用度；  （5）基金份额持有东谈主大会用度；  （6）基金合同奏效后与基金考虑的管帐师费和讼师费；  （7）基金的证券交易用度；  （8）基金财产拨划支付的银行用度；  （9）按照国度考虑章程不错在基金财产中列支的其他用度。 章程时从其章程。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                         更新招募讲解书   （1）基金管理东谈主的管理费   在频频情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。计较方法如下： H=E×1.20%/畴昔天数，H 为逐日应计提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值。   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个事迹日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   在频频情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下： H=E×0.20%/畴昔天数，H 为逐日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个事迹日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   （3）基金的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%，按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。销售服务费的计较方法如下：H＝E×0.10%/畴昔天数， H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费，E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值。   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，经基 金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个事迹日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，经基金管理东谈主代 付给各销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （4）上述 1 中（4）到（8）项用度由基金托管东谈主根据其他考虑法律法例及相应条约的章程，按费 用开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金财产的损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 费率。裁汰基金管理费率、基金托管费率和销售服务费费率，毋庸召开基金份额持有东谈主大会。基金管理 东谈主必须依照考虑章程最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户考虑的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，考虑用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见招募讲解书的章程。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募讲解书   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法例的章程，履行征税义务。   （五）基金财产的投资宗旨和投资限制   在正确相识中国经济发展特色的基础上，透过投资于优质股票和票息上风的固定收益证券，并谀媚 严格风险管理，为投资者带来踏实确当期收益与始终的成本升值。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括国内照章上市的股票（包括中小板、创业板 偏激他中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、央行单据、企业债、公司 债、可疗养债券、短期融资券、资产支撑证券、债券回购等）                           、货币商场用具、权证以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需合适中国证监会的联系章程。如果法律法例或中国证监会 以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当圭表后，不错将其纳入本基金的投资范围，但届 时仍需恪守灵验的投资比例限制。   本基金投资组合中股票、存托凭证、权证的投资比例为基金资产的 30%－80%；债券、货币商场工 具等占基金资产的 20%－70%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不 低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   得胜的投资管理在于大要建立一套表率的、具有实践酷爱的分析与投资方法，使之得以贯彻实行并 与水滴石穿。   （1）大类资产配置策略   大类资产配置策略的枢纽在于从上至下的宏不雅分析与从下到上的商场趋势分析的有机谀媚。一方 面，本基金将分析和瞻望繁密的宏不雅经济变量和关爱经济结构调整过程中政策、法例的联系变化，另一 方面，本基金会对股票商场合座估值水平、债券商场合座收益率弧线变化进行定量分析，从而得出对可 投资商场走势和波动特征的判断。基于上述研究结果，本基金将决定股票、债券和现金等大类资产在给 定区间内的动态配置。   （2）股票组合的构建与管理   本基金的股票投资采用行业配置领导下的个股精选方法，即：最初进行行业投资价值评估，细目拟 投资的上风行业；其次进行行业内个股的精选，从质地和价钱两个维度精选优质股票构建股票组合。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                     更新招募讲解书   本基金以“全球行业分类圭表（GICS）”行为行业折柳依据。在此基础上，本基金管理东谈主建立了系统 完善的行业投资价值评估体系——行业配置玄虚评分模子，通过动态监测行业投资价值的变化，加多投 资价值高涨行业的权重，减少投资价值下降行业的权重，从而加多股票组合的行业配置效率。   行业配置玄虚评分模子以五分制为基础，将行业的投资价值从六个主因素进行评估：产业结构、国 家政策、景气度、盈利景况、商场表现以及相对价值。本基金管理东谈主的投资团队谀媚各证券研究机构的 行业研究效果与个东谈主的分析判断，给出行业评分和行业驳斥，从而得到该行业各因素的得分，然后将各 因素得分加总，从而得到行业的玄虚评分。   本基金股票组合在行业配置领导下从质地和估值两个维度精选优质股票构建股票组合。   质地精选方法   本基金股票组合采用因素主不雅赋权和打分排序的方法进行质地精选。   下表展示了股票组合进行质地精选的盘算推算框架。该框架将股票质地比拟的达成问题归结为四类指 标：盈利才调、利润率、速率和稳健。四类盘算推算又分别包括几个基本盘算推算。   股票组合质地精选盘算推算框架            盘算推算类别                  基本盘算推算                                 每股收益增长率                                 净利润率的变化            盈利才调                                运渔利润率的变化                                 运营收入增长率                                  净利润率              利润率                净资产收益率                                  运渔利润率                                  存货盘活率              速率                                 应收账款盘活率              稳健                  速动比率 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募讲解书                                   流动比率   估值考量的具体方法   本基金估值分析方法主要采用专科的估值模子，谀媚行业的不同特征，合理使用估值盘算推算。具体采 用的方法包括股利折现模子、摆脱现金流折现模子、市盈率法、市净率法、EV/EBITDA 等方法。   个股细目方法   依据行业投资价值排序结果及上表所示的精选框架，本基金在行业内将联系个股按质料盘算推算由高 到低进行排序，录取每个行业内玄虚分值排在前 10 名的股票行为股票组合的拟投资标的。其次谀媚估 值考量，弃取被低估的股票，形成优化的股票组合。   股票组合的调整   本基金对股票组合中的股票采用“买入并持有”的策略，直至股票的价钱达到或跳跃其合理价值。同 时，将根据股票质地和估值景况的发展变化按期调整股票组合。   （3）债券组合的构建与管理   本基金的债券投资组合以具票息上风的债券行为主要投资对象，并通过对债券的信用、久期和凸性 等的生动配置，进行相对积极主动的操作，力求获取超过债券基准的收益。   本基金在欢乐流动性及风险监控要求下，通过宏不雅经济方面从上至下的分析及债券商场方面自下 而上的判断，把执商场利率水平的运行态势，根据债券商场收益率弧线的合座通晓宗旨进行债券投资。 具体的投资策略主要有：票息策略、息差策略、利差策略。   根据上述投资策略，本基金通过对个券相对于收益率弧线被低估（或高估）的进程分析，谀媚个券 的信用等第、交易商场、流动性、息票率、税赋特色等，充分挖掘价值相对被低估的个券，以把执商场 失效所带来的投资契机。   通过上述投资策略，本基金初步完成债券组合的构建。在此过程中，需要恪守以下原则：债券组合 信用等第撑持在投资级以上水平；将债券组合的流动性撑持在得当的水平。   在投资过程中，本基金需要随时根据宏不雅经济、商场变化，以及基于流动性和风险管理的要求，对 债券组合进行调整。   （4）存托凭证投资策略 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                      更新招募讲解书   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略实行。   （5）其他资产的投资策略   金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并谀媚权 证订价模子计较权证价值。基金权证操作将根据权证的高杠杆性、有限损失性、生动性等秉性谀媚基金 的需要进行该产品的投资。主要接头运用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、 双向权证策略等。   金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金将分析资产支撑证券的资产特征，计算失约率和 提前偿付比率，并利用收益率弧线和期权订价模子，对资产支撑证券进行估值。基金将严格限定资产支 持证券的总体投资领域并进行分布投资，以裁汰流动性风险。   为了尽可能幸免基金操作过程中出现的现金过度和现金不及惬心对基金运作的负担，在现金头寸 管理上，本基金通过对内素性与外素性将来现金流的瞻望进行现金预算管理，实时欢乐基金运作中的流 动性需求。   本基金功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×55%+中国债券总指数收益率×45%。   跟着法律法例和商场环境发生变化，如果上述功绩比拟基准不适用本基金，或者出现更泰斗的大要 表征本基金风险收益特征的功绩基准，本基金管理东谈主不错依据珍贵基金份额持有东谈主正当权益的原则，根 据试验情况对功绩比拟基准进行相应调整。调整功绩比拟基准应经基金托管东谈主同意，报中国证监会备 案，基金管理东谈主应在调整前 2 个事迹日在指定媒介上给予公告。   本基金系羼杂型基金，其风险收益特征从始终平均及预期来看，低于股票型基金，高于债券型基金 与货币商场基金，属于中等风险、中等收益的证券投资基金品种。   本基金的投资组合将恪守以下限制：   （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由本基金管理东谈主管理的其他基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%； 本基金管理东谈主管理的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期的按期洞开基金)持有一家上市 公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                     更新招募讲解书 持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%；   （3）参加天下银行间同行商场的债券回购融入的资金余额不得跳跃基金资产净值的 40%，债券回 购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）本基金投资组合中股票、存托凭证、权证的投资比例为基金资产的 30%－80%，债券、货币 商场用具等占基金资产的 20%－70%；   （6）基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金资产净值的   （7）本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，不跳跃上一交易日基金资产净值的 0.5%，基 金持有的全部权证的市值不跳跃基金资产净值的 3%，本基金管理东谈主管理的全部基金持有团结权证的比 例不跳跃该权证 10%。投资于其他权证的投资比例，背叛法律法例或监管部门的联系章程；   （8）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产支撑证券的比例，不得跳跃该资产支撑证券领域 的 10%；本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支撑证券的比例，不得跳跃该基金资产净值的 10%； 基金管理东谈主管理的全部证券投资基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支撑证券，不得跳跃其各种资 产支撑证券算计领域的 10%；              其市值不得跳跃该基金资产净值的 20%；                本基金持有的全部资产支撑证券，   （9）本基金不得违抗基金合同中其他考虑该基金投资范围、投资策略、投资比例的章程；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。本基金持有资产支 持证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭表，应在评级回报发布之日起三个月内全部卖出；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳跃本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的因素致使本基金不合适前款所章程比例 限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行；   （14）法律法例或监管部门对上述比例限制另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自转型之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的约定。在合适联系 法律法例章程的前提下，因证券商场波动、上市公司合并、基金领域变动等非本基金管理东谈主的因素致使 基金的投资组合不合适上述除（6）、                 （10）                    、    （12）项外章程的投资比例的，基金管理东谈主应当在 10                     （11）、 个交易日内进行调整。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募讲解书   若法律法例或监管部门取消上述限制，履行得当圭表后，本基金投资可不受上述章程限制。   为珍贵基金份额持有东谈主的正当权益，本基金遮盖从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓动或者与基金管理东谈主、基金托管东谈主有其他重 大蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行径；   （8）依照法律法例考虑章程，由中国证监会章程遮盖的其他行径。   若法律法例或监管部门取消上述遮盖性章程，履行得当圭表后，本基金投资可不受上述章程限制。   （1）基金管理东谈主按照国度考虑章程代表基金安稳控制鼓动权利，保护基金份额持有东谈主的利益；   （2）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的筹办管理；   （3）有益于基金财产的安全与升值；   （4）欠亨过关联交易为自身、雇员、授权代理东谈主或任何存在蛮横关系的第三东谈主牟取任何不妥利益。   本基金不错根据考虑法律法例和政策的章程进行融资、融券。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事务所见解后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有重要影响的事项详见招募讲解书的章程。   （六）基金资产净值的计较方法和公告方式 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募讲解书   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金联系金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依 据。   本基金的估值日为联系的证券交易场所的交易日以及国度法律法例章程需要对外皮露基金净值的 非交易日。   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证偏激他基金资产。   （1）股票估值方法：   上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环 境未发生重要变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了 重要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及重要变化因素，调整最近交易日收盘价，细目公允价值 进行估值。   A、初次刊行未上市的股票，采用估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本价估值；   B、送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上市的团结 股票的市价进行估值；   C、初次公拓荒行有明确锁按期的股票，团结股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的 团结股票的市价进行估值；   D、非公拓荒行的且在刊行时明确一按期限锁按期的股票，按监管机构或行业协会考虑章程细目公 允价值。 被合计采用了得当的估值方法。可是，如果基金管理东谈主合计按本项第 1）－2）小项章程的方法对基金 资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最 能反应公允价值的价钱估值。   （2）债券估值方法： 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募讲解书 净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值 净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未控制 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价 格的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在明显相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况 下，按成本估值。                                   ，录取第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。 价值进行估值。如成本大要近似体现公允价值，应赓续评估上述作念法的得当性，并在情况发生调动时作念 出得当调整。   （3）权证估值办法： 所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化，按最近 交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 重要变化因素，调整最近交易市价，细目公允价钱。 况下，按成本估值。 行估值。 应被合计采用了得当的估值方法。可是，如果基金管理东谈主合计按本项第（1）－（3）项章程的方法对基 金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按 最能反应公允价值的价钱估值。   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。   基金日常估值由基金管理东谈主进行。基金份额净值由基金管理东谈主完成估值后，将估值结果以书面神态 报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同章程的估值方法、时辰、圭表进行复核，基金托管东谈主复核无误 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募讲解书 后签章复返给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据本基金合同和考虑法律法例的章程给予公布。月末、年中 和年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、得当、合理的要领确保基金资产估值的准确性、实时性。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）差错类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或代销机构或投资者自身 的过失形成差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，差错的使命东谈主应当对由于该差错遇到损失确当事东谈主（“受 损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不成预思、不成幸免、不成克 服，则属不可抗力，按照下述章程实行。   由于不可抗力原因形成投资者的交易贵寓灭失或被缺点处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥 得利的义务。   （2）差错处理原则 正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成损失 的，由差错使命方承担；若差错使命方也曾积极妥协，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行更正 而未更正，则其应当承担相应补偿使命。差错使命方应答更正的情况向考虑当事东谈主进行阐发，确保差错 已得到更正； 关获胜当事东谈主负责，不合第三方负责； 如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失，则差错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求请托不 当得利的权利；如果取得不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经取得的补偿额加上也曾取得的不妥得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给差错使命方； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募讲解书 基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的行动形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金的 利益向基金托管东谈主追偿。基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产的损失，并推辞进行补偿时， 由基金管理东谈主负责向差错方追偿； 基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿使命，则基金管理东谈主有权向有使命确当 事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遇到的损失；   （3）差错处理圭表   差错被发现后，考虑确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下： 并就差错的更正向考虑当事东谈主进行阐发。   （4）基金份额净值差错处理的原则和方法 额净值出现缺点时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采用合理的要领详尽损失进一 步扩大；当缺点达到或跳跃基金资产净值的 0.25%时，基金管理公司应当实时文告基金托管东谈主并报中国 证监会；缺点偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；当发生净值计较缺点时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的， 应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下要求进行补偿：   A、本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金考虑的管帐问题，如经两边在对等基础 上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管帐使命方的建议实行，由此给基金份额持有东谈主和基金形成 的损失，由基金管理东谈主负责赔付；   B、若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托管东谈主未对计较 过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面讲解，份额净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法 规的章程对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金管理东谈主承担 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募讲解书   C、如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新计较和查对，尚不成达 成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金 份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付；   D、由于基金管理东谈主提供的信息缺点（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额 净值计较缺点而引起的基金份额持有东谈主和基金的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 果为准。 应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理 东谈主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个事迹日交易扫尾后将当日的净值计较结果发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值计较结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据本基金合同和考虑法律法例的章程对 基金净值给予公布。   基金份额净值的计较精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按股票估值方法的第 3）项、权证估值方法的第 4）项进行估值时， 所形成的舛错不行为基金资产估值缺点处理。   （2）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据缺点，考虑管帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、得当、合理的要领进行搜检，可是未能发现该缺点而 形成的基金份额净值计较缺点，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错罢职补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管 东谈主应积极采用必要的要领摈斥由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户的基金净 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募讲解书 值信息，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。   （七）基金合同清除和停止的事由、圭表以及基金财产算帐方式   （1）下列触及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有东谈主大会并经基金份额持有东谈主大会决 议同意： 他事项；   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意变更后公布 经阅兵的基金合同，并报中国证监会备案： 式，调整基金份额类别； 出相应变动的；   （2）对于变更基金合同的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准或备案，并经中国证监会核 准或出具无异议见解之日起奏效。基金管理东谈主应在上述基金份额持有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募讲解书 媒介公告。  有下列情形之一的，本基金合同应当停止：  （1）基金份额持有东谈主大会决定停止的；  （2）基金管理东谈主职责停止，而在 6 个月内莫得新的基金管理东谈主连续的；  （3）基金托管东谈主东谈主职责停止，而在 6 个月内莫得新的基金托管东谈主连续的；  （4）联系法律法例和中国证监会章程的其他情况。  （1）基金财产算帐小组 师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金算帐小组不错聘用必要的事迹主谈主员。 要的民事行径。  （2）基金财产算帐圭表  （3）算帐用度  算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由基金算帐小 组优先从基金财产中支付。  （4）基金财产按下列功令退回： 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                               更新招募讲解书   基金财产未按前款 1）－3）项章程退回前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月。   （6）基金财产算帐的公告   基金财产算帐回报于基金合同停止并报中国证监会备案后 5 个事迹日内由基金算帐小组公告；清 算过程中的考虑重要事项须实时公告；基金财产算帐结果经具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律见解书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 小组应当将算帐回报登载在指定网站上，并将算帐回报指示性公告登载在指定报刊上。   （7）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及考虑文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）争议惩办方式   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同考虑的争议，基金合同当事东谈主应尽量通过 协商、统一阶梯惩办。不肯或者不成通过协商、统一惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有拘谨力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续诚恳、勤劳、尽责地履行基金合同章程的 义务，珍贵基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 羼杂型证券投资基金召募的批复》，召募期为 2011 年 07 月 18 日至 2011 年 08 月 12 日。召募期间召募 及利息结转的基金份额共计 277，669，494.24 份基金份额，灵验认购户数为 10，545 户。                                                   《金元顺安优质精 选生动配置羼杂型证券投资基金基金合同》于 2011 年 08 月 16 日谨慎奏效。   根据《金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金基金合同》的章程，上一个保本期期满后， 在合适基金合同章程的保本基金存续的条件下，保本基金转入下一个保本期。   针对本基金第二个保本期担保东谈主的变更，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，依 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                        更新招募讲解书 据《金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金基金合同》约定的基金合同变更圭表，经与基金托 管东谈主协商一致，基金管理东谈主对《金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金基金合同》进行了修改， 本次阅兵后的基金合同于 2014 年 08 月 16 日起奏效。前述修调动更事项已报中国证监会备案。 方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 每份均具有同等的法律效力。 办公场所查阅。基金合同要求及内容应以基金合同本来为准。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                         更新招募讲解书                      二十二、基金托管条约内容摘记   （一）托管条约当事东谈主   称呼：金元顺安基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易历练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）摆脱贸易历练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   组织神态：有限使命公司   注册成本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：赓续筹办   筹办范围：召募基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的面孔，经联系部 门批准后方可开展筹办行径）   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时辰：2009 年 01 月 15 日   基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：赓续筹办   筹办范围：领受公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供撑持箱服务；代理资金算帐；各种汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募讲解书 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇告贷；刊行、代理刊行、买卖 或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担 保；资信看望、筹商、见证业务；企业、个东谈主财务看护人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证 券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资 托管业务；代理洞开式基金业务；考虑电话银行、手机银行、网上银行业务；金融孳坐褥品交易业务； 经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督、核查 监督。   《基金合同》明确约定基金投资作风或证券弃取圭表的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的格 式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用联系时期系统，对基金试验投资是否合适《基金 合同》对于证券弃取圭表的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围：   具有精致流动性的金融用具，包括国内照章上市的股票（包括中小板、创业板偏激他中国证监会核 准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、央行单据、企业债、公司债、可疗养债券、短 期融资券、资产支撑证券、债券回购等）、货币商场用具、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具，但需合适中国证监会的联系章程。如果法律法例或中国证监会以后允许本基金投资 其他品种，基金管理东谈主在履行得当圭表后，不错将其纳入本基金的投资范围，但届时仍需恪守灵验的投 资比例限制。本基金的配置比例：   股票、存托凭证、权证的投资比例为基金资产的 30%-80%；债券、货币商场用具等占基金资产的 行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）基金持有一家上市公司的股票，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的其他基金持有一家公司刊行的证 券，不跳跃该证券的 10%；本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部洞开式基金(包括洞开 式基金以及处于洞开期的按期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可 流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                     更新招募讲解书   （3）参加天下银行间同行商场的债券回购融入的资金余额不得跳跃基金资产净值的 40%，债券回 购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）本基金投资组合中股票、存托凭证、权证的投资比例为基金资产的 30%-80%，债券、货币市 场用具等占基金资产的 20%-70%；   （6）基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金资产净值的   （7）本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，不跳跃上一交易日基金资产净值的 0.5%，基 金持有的全部权证的市值不跳跃基金资产净值的 3%，本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的 全部基金持有团结权证的比例不跳跃该权证 10%。投资于其他权证的投资比例，背叛法律法例或监管 部门的联系章程；   （8）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产支撑证券的比例，不得跳跃该资产支撑证券领域 的 10%；本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支撑证券的比例，不得跳跃该基金资产净值的 10%； 基金管理东谈主管理的全部证券投资基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支撑证券，不得跳跃其各种资 产支撑证券算计领域的 10%；              其市值不得跳跃该基金资产净值的 20%；                本基金持有的全部资产支撑证券，   （9）本基金不得违抗基金合同中其他考虑该基金投资范围、投资策略、投资比例的章程；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。本基金持有资产支 持证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭表，应在评级回报发布之日起三个月内全部卖出；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳跃本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的因素致使本基金不合适前款所章程比例 限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行；   （14）法律法例或监管部门对上述比例限制另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自转型之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的约定。在合适联系 法律法例章程的前提下，因证券商场波动、上市公司合并、基金领域变动等非本基金管理东谈主的因素致使 基金的投资组合不合适上述除（6）、                 （10）                    、    （12）项外章程的投资比例的，基金管理东谈主应当在 10                     （11）、 个交易日内进行调整。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募讲解书   若法律法例或监管部门取消上述限制，履行得当圭表后，本基金投资可不受上述章程限制。 资遮盖行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资遮盖行动和关联交易进行 监督。根据法律法例考虑基金遮盖从事关联交易的章程，基金管理东谈主和基金托管东谈主相互提供与本机构有 控股关系的鼓动、与本机构有其他重要蛮横关系的公司名单及考虑关联方交易证券名单。基金管理东谈主和 基金托管东谈主有使命确保关联交易名单的简直性、准确性、无缺性，并负责实时将更新后的名单发送给对 方。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例遮盖基金从事的关联 交易时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主采用必要要领破裂该关联交易的发生，如基金托管东谈主 采用必要要领后仍无法破裂关联交易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会回报。对于基金管理东谈主已成 交的关联交易，基金托管东谈主事前无法破裂该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由 此形成的损失，并向中国证监会回报。 场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经隆重弃取的、本基金适用的银行间 债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按 事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券商场交易对 手名单进行更新，如基金管理东谈主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托 管东谈主讲解原理，在与交易敌手发生交易前 1 个事迹日内与基金托管东谈主协商惩办。基金管理东谈主与基金托 管东谈主完成阐发后，被阐发调整的名单开动奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结 算的交易，仍应按照条约进行结算。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券商场的交易 功令进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手 不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式 进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇使命。   基金投资银行按期进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约定，细目合适条件的 整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是 否合适考虑章程进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下章程：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按期对账机制，确保基金银行进款业务账目及 核算的简直、准确。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募讲解书   （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据联系章程，就本基金银行进款业务另行签订书面条约，明确 两边在联系条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与实行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献 撑持以及进款证实书的开立、传递、撑持等经过中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护 基金份额持有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核联系条约、账户贵寓、 投资指示、进款证实书等考虑文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格效率《基金法》                                     、《运作办法》等有 关法律法例，以及国度考虑账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在弃取进款银行时有违抗考虑法律法例的章程及基金合同的约定的行 为，应实时以书面神态文告基金管理东谈主在 10 个事迹日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违规事 项未能在 10 个事迹日内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有重要违 规行动，应立即回报中国证监会，同期文告基金管理东谈主在 10 个事迹日内纠正或推辞结算。 净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、联系信息透露、基金宣传推介材 料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将伪善的功绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基 金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即回报中国证监会。 督。   （1）基金投资流通受限证券，应效率《对于表率基金投资非公拓荒行证券行动的进击文告》、                                            《关 于基金投资非公拓荒行股票等流通受限证券考虑问题的文告》等考虑法律法例章程。   （2）流通受限证券与上文所述流动性受限资产并伪善足一致，包括由《上市公司证券刊行管理办 法》表率的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券， 不包括由于发布重要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流 通受限证券。   （3）在投资流通受限证券之前，基金管理东谈主应当制定联系投资决策经过、风险限定轨制、流动性 风险限定预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理安排流通受限证 券的投资比例，并在风险限定轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金 管理东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准 上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募讲解书   （4）在投资流通受限证券之前，基金管理东谈主应至少提前两个交易日向基金托管东谈主提供考虑流通受 限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                           ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金管理东谈主与承销商签订的销售条约复 印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金 管理东谈主应保证上述信息的简直、无缺。   （5）基金托管东谈主在监督基金管理东谈主投资流通受限证券的过程中，如合计因商场出现剧烈变化导致 基金管理东谈主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险 的摈斥或驻扎要领进行补充和整改，并作念出版面讲解。不然，基金托管东谈主经事前书面文告基金管理东谈主， 有权推辞实行其考虑指示。因推辞实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有 权回报中国证监会。   （6）基金管理东谈主应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下，并确保基金托管东谈主大要正常 查询。因基金管理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全保 管基金财产的使命与损失，由基金管理东谈主承担。   （7）如果基金管理东谈主未按照本条约的约定向基金托管东谈主报送联悉数据或者报送了伪善的数据或者 出现其他影响基金托管东谈主履行托管东谈主监督职责的行动，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金管 理东谈主应许担相应法律后果，包括但不限于承担基金托管东谈主可能遇到的监管部门罚金以及基金托管东谈主向 基金份额持有东谈主承担的补偿。因投资流动受限证券产生的损失，除依据法律法例的章程以及《基金合同》 的约定应当由基金份额持有东谈主承担的之外，由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担上述损失。如因基金 管理东谈主未效率联系轨制、流动性风险处置决策以及投资额度和比例限制要求的原因导致本基金出现风 险损失致使基金托管东谈主承担连带补偿使命的，基金管理东谈主应补偿基金托管东谈主由此遇到的损失。法律法例 及监管机构另有章程的除外。 同》的章程，应实时以书面神态文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金管理东谈主收到文告后应鄙人一事迹日实时查对并以书面神态给基金托管东谈主发出回函，就 基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲解违规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述 规按期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管 东谈主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依 据交易圭表也曾奏效的投资指示违抗法律、行政法例和其他考虑章程，或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即文告基金管理东谈主，并回报中国证监会。                             《基金合同》和本托管条约对基金业务 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募讲解书 实行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在章程时辰内复兴并改正，或就基金托管东谈主的 疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督回报的事项，基金管理 东谈主应积极配合提供联悉数据贵寓和轨制等。 期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金管理东谈主无方正原理，推辞、坚苦对方根据本条约章程控制 监督权，或采用拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应回报中国证监会。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金管理东谈主指示办理算帐交收、联系信息透露和监督基金投资运作等行动。 迟实行基金管理东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违抗《基金法》、                                《基金合同》                                     、本条约偏激他有 关章程时，应实时以书面神态文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应鄙人一事迹日实时核 对并以书面神态给基金管理东谈主发出回函，讲解违规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在 上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极 配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和真 实性，在章程时辰内复兴基金管理东谈主并改正。 期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金托管东谈主无方正原理，推辞、坚苦对方根据本条约章程控制 监督权，或采用拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议劝诫仍不改正 的，基金管理东谈主应回报中国证监会。   （四）基金财产的撑持   （1）基金财产应安稳于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全撑持基金财产。未经基金管理东谈主依据正当圭表作出的正当合规指示，基金 托管东谈主不得自走运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募讲解书   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建设账户，确保基金财产的无缺与安稳。   （5）基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示，按照《基金合同》和本条约的约定撑持基金财产，如有 特殊情况两边可另行协商惩办。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与考虑当事东谈主细目到账日历并文告 基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采用要领进行催 收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何使命。   （7）除依据法律法例和《基金合同》的章程外，基金托管东谈主不得请托第三东谈主托管基金财产。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的资金账户的开设和管理。   （2）基金托管东谈主不错本基金的口头在其营业机构开设本基金的资金账户，并根据基金管理东谈主正当 合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑持和使用。本基金的一切货币进出活 动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。   （3）基金托管资金账户的开立和使用，限于欢乐开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的 行径。   （4）基金托管资金账户的开立和管理当合适联系法律法例的考虑章程。   （5）在合适法律法例章程的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户办理基金资产的支 付。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管 东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，限于欢乐开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不 得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以 外的行径。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金账户，并代表 所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主算帐事迹，基金管理东谈主应给予积极协 助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程实行。   （4）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑持由基金托管东谈主负责，账户资产的管理和运用由基金 管理东谈主负责。   （5）在本托管条约奏效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，触及联系账户的开 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募讲解书 设、使用的，按考虑章程开设、使用并管理；若无联系章程，则基金托管东谈主应当比照并效率上述对于账 户开设、使用的章程。   《基金合同》奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司的考虑章程， 在中央国债登记结算有限使命公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。 基金管理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订天下银行间债券商场债券回购主条约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和《基金合同》的章程，在基金管理 东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按考虑功令使用并管理。   （2）法律法例等考虑章程对子系账户的开立和管理另有章程的，从其章程办理。   基金财产投资的考虑什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善撑持，撑持凭 证由基金托管东谈操纵有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托 管东谈主试验灵验限定下的什物证券在基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主 承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构试验灵验限定的证券不承担撑持使命。   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金考虑的重要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主保 管。除条约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金考虑的重要合同期应保证基金一方持有两份 以上的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原件。重要合同的撑持期限为《基金 合同》停止后 15 年。   （五）基金资产净值计较与复核   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额。基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，小 数点后第五位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。国度另有章程的，从其章程。   每事迹日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。   （2）复核圭表   基金管理东谈主每事迹日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募讲解书 复核无误后，由基金管理东谈主依据本基金合同和考虑法律法例的章程对外公布。   （1）估值对象   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证偏激他基金资产。   （2）估值方法   A、上市股票的估值：   上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环 境未发生重要变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了 重要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及重要变化因素，调整最近交易日收盘价，细目公允价值 进行估值。   B、未上市股票的估值：   a、初次刊行未上市的股票，采用估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本价估值；   b、送股、转增股、配股和公开增发新股等方式刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上市的 团结股票的市价进行估值；   c、初次公拓荒行有明确锁按期的股票，团结股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的 团结股票的市价进行估值；   d、非公拓荒行的且在刊行时明确一按期限锁按期的股票，按监管机构或行业协会考虑章程细目公 允价值。   C、在职何情况下，基金管理东谈主如采用本项第 A-B 小项章程的方法对基金资产进行估值，均应被认 为采用了得当的估值方法。可是，如果基金管理东谈主合计按本项第 A-B 小项章程的方法对基金资产进行 估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公 允价值的价钱估值；   D、国度有最新章程的，按其章程进行估值。   A、对天下银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值 净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未控制 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募讲解书 格的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在明显相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况 下，按成本估值。   B、在交易所商场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），录取第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值。   C、对在交易所商场上市交易的可疗养债券，按照逐日收盘价行为估值全价。   D、对在交易所商场挂牌转让的资产支撑证券，估值日不存在活跃商场时采用估值时期细目其公允 价值进行估值。如成本大要近似体现公允价值，应赓续评估上述作念法的得当性，并在情况发生调动时作念 出得当调整。   A、基金持有的权证，从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易 所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化，按最近 交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 重要变化因素，调整最近交易市价，细目公允价钱。   B、初次刊行未上市的权证，采用估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   C、因持有股票而享有的配股权，以及罢手交易、但未行权的权证，采用估值时期细目公允价值进 行估值。   D、在职何情况下，基金管理东谈主如采用本项 A-C 项章程的方法对基金资产进行估值，均应被合计采 用了得当的估值方法。可是，如果基金管理东谈主合计按本项 A-C 项章程的方法对基金资产进行估值不成 客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的 价钱估值。   E、国度有最新章程的，按其章程进行估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、圭表及联系法律法例 的章程或者未能充分珍贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商惩办。   （3）特殊情形的处理   基金管理东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的 C 项、权证估值方法的 D 项进行估值时，所形成的误 差不行为基金份额净值缺点处理。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募讲解书   （1）当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值缺点；基金 份额净值出现缺点时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采用合理的要领详尽损失进 一步扩大；缺点偏差达到或跳跃基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当实时文告基金托管东谈主并报中 国证监会；缺点偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；当发生净值计较缺点时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的， 应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行补偿时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下要求进行补偿： 上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管帐使命方的建议实行，由此给基金份额持有东谈主和基金形成 的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面讲解，基金份额净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法 律法例的章程对基金份额持有东谈主或基金支付补偿金，就试验向基金份额持有东谈主或基金支付的补偿金额， 其中基金管理东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。 成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金 份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。                                    ，进而导致基金份额净 值计较缺点而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据缺点，考虑管帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、得当、合理的要领进行搜检，可是未能发现该缺点而 形成的基金份额净值计较缺点，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错罢职补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管 东谈主应积极采用必要的要领摈斥由此形成的影响。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统建设而产生的净值计较尾差，以基金管理东谈主计较 结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行业有通行作念法，两边当 事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停交易时； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募讲解书   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）占基金十分比例的投资品种的估值出现重要鬈曲，而基金管理东谈主为保障基金份额持有东谈主的利 益，已决定延长估值时；   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理 东谈主应当暂停估值；   （5）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   按国度考虑部门章程的管帐轨制实行。   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报。基金管理东谈主独就地建设、记录和撑持本基 金的全套账册。基金托管东谈主按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对会 计处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因 而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别安稳编制。   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供简直、无缺的基金财务管帐回报。月度报表的编制，基金管理 东谈主应于每月晦了后 5 事迹日内完成；本基金合同奏效后，基金招募讲解书的信息发生重要变更的，基金 管理东谈主应当在三个事迹日内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募讲解书。 基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，并将年度回报正文登载于指定网 站上，将年度回报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度回报中的财务管帐回报应当经过具有证券、 期货联系业务阅历的管帐师事务所审计。基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金 中期回报，将中期回报登载在指定网站上，并将中期回报指示性公告登载在指定报刊上。基金管理东谈主应 当在季度扫尾之日起 15 个事迹日内，编制完成基金季度回报，将季度回报登载在指定网站上，并将季                 《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季 度回报指示性公告登载在指定报刊上。 度回报、中期回报或者年度回报。   （2）报表复核   基金管理东谈主在报表或按期回报完成当日，对报表盖印后，以加密传真方式或两边书面约定的其他方 式将考虑报表提供基金托管东谈主复核。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                        更新招募讲解书   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到后应在 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个事迹日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管 理东谈主。基金管理东谈主在中期回报完成当日，将考虑回报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度回报完成当日，将考虑回报提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金 管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往复均以加密传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原 因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理 为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的回报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业 务专用章的复核见解书，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之 前就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况 报中国证监会备案。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与撑持   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》奏效  《基金合同》停止日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 06 月 30 日、12 月 日、   基金份额持有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主撑持。基金托管东谈主 有权要求基金管理东谈主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提 供，不得拖延或推辞提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 06 月 30 日和 12 月 31 日的基金 份额持有东谈主名册应于下月前十个事迹日内提交；                     《基金合同》奏效日、                              《基金合同》停止日等触及到基金 重要事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后十个事迹日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善撑持基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将 所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效率隐没义务。若基金管理东谈主或 基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册，应按考虑法例章程各自承担相应的使命。   （七）争议惩办方式   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一惩办，协商、统一不成惩办的，任 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募讲解书 何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲 裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有拘谨力。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚恳、勤劳、尽责地履 行《基金合同》和本托管条约章程的义务，珍贵基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （八）托管条约的修改与停止   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与《基金合同》 的章程有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （1）本《基金合同》停止；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被破除、停业或由其他基金托管东谈主收受基金资产；   （3）基金管理东谈主驱散、照章被破除、停业或由其他基金管理东谈主收受基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的停止事项。    《基金合同》停止后，成立基金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐。 师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金算帐小组不错聘用必要的事迹主谈主员。 履行《基金合同》和本托管条约章程的义务，珍贵基金份额持有东谈主的正当权益。 要的民事行径。   （2）基金财产算帐圭表 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募讲解书   （3）算帐用度   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由基金算帐小 组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产按下列功令退回：   基金财产未按前款 1）-3）项章程退回前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （5）基金财产算帐的公告   基金财产算帐公告于《基金合同》停止并报中国证监会备案后 5 个事迹日内由基金算帐小组公告； 算帐过程中的考虑重要事项须实时公告；基金财产算帐结果经具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事 务所审计，讼师事务所出具法律见解书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产清 算小组应当将算帐回报登载在指定网站上，并将算帐回报指示性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及考虑文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募讲解书                 二十三、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理东谈主根据基 金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权加多或修改这些服务面孔。   （一）电子版贵寓发送服务   在从销售机构获取准确的电子邮箱的前提下，基金管理东谈主将负责发送以下电子版贵寓：   根据投资东谈主的定制内容，基金管理东谈主向投资东谈主发送基金交易电子对账单。基金交易电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月扫尾后的 5 个事迹日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度扫尾后的 5 个事迹日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度扫尾后的 5 个事迹日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金管理东谈主将不按期为投资东谈主发送其他联系的信息贵寓，如基金新产品或新服务的联系材料、基金 司理回报、基金周刊等。   （二）基金投资类服务   在时期条件锻练时，基金管理东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供按期定额投资的服务。通 过按期定额投资筹办，投资东谈主不错通过固定的渠谈，按期定额申购基金份额，具体业务功令以基金管理 东谈主的联系公告为准。   基金管理东谈主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金申购、赎回等各项业务。考虑基金网 上交易的具体业务功令以基金管理东谈主的联系公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客服中心查询基金管理东谈主信息、基金产品信息、商场资讯信息、 投资东谈主基金账户信息等，并不错提真金不怕火各式业务表格。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                       更新招募讲解书   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客服中心东谈主工坐席对其账户的地址、邮编、考虑电话、邮件地址 和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客服中心东谈主工坐席提交信息定制央求并细目已预留了正确 的电子邮件地址和手机号码，基金管理东谈主将通过电子邮件、手机短信的神态按期或不按期的为投资东谈主发 送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金资讯信息、基金分红指示信息、按期基金 回报和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客服中心考虑电话、信函、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主 和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金管理东谈主将袭取实时处理，实时回复的原则，对于无 法实时回复的投诉，基金管理东谈主也承诺将在 3 个事迹日内给予信息反馈。   （六）服务聚合方式   客服中心考虑电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   客服中心考虑电话在每个交易日 9：00-17：00 为投资东谈主提供东谈主工坐席服务。   客服电话：400-666-0666   客服传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客服邮件地址：service@jysa99.com   投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请通过上述方式考虑本基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构也曾全面通晓了本招募讲解书。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                               更新招募讲解书                      二十四、其它应透露事项 下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第三季度回报； 下部分基金加多中邮证券有限使命公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金更新招募讲解书2022 年 11 月 05 日更新； 合型证券投资基金（C 类份额）基金产品贵寓摘要2022 年 11 月 05 日更新； 合型证券投资基金（A 类份额）基金产品贵寓摘要2022 年 11 月 05 日更新； 下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第四季度回报； 下部分基金新增上海中原钞票投资管理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 于金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金 C 类基金份额净值计较与透露方法的讲解； 司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行径的公告； 下部分基金加多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行径的公告； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                               更新招募讲解书 下部分基金加多东北证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年度回报； 下证券投资基金 2023 年第一季度回报； 下部分基金加多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多麦高证券有限使命公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金 C 类份额规复疗养转入、疗养转出、按期定额投资公告； 于调整金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金最低申购金额、最低追加金额、最低按期定额投 资金额、最低赎回份额、最低疗养份额及账户最低保留份额的公告； 合型证券投资基金暂停大额申购（含疗养转入、按期定额投资）公告； 下部分基金加多恒泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年第二季度回报； 下部分基金加多博时钞票基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金暂停大额申购（含疗养转入、按期定额投资）公告； 下部分基金加多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金暂停大额申购（含疗养转入、按期定额投资）公告； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                               更新招募讲解书 下部分基金加多广发证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金托管条约； 合型证券投资基金基金合同； 于调低旗下部分基金费率并阅兵基金合同的公告； 合型证券投资基金（A 类份额）基金产品贵寓摘要更新2023 年 08 月 09 日更新； 合型证券投资基金（C 类份额）基金产品贵寓摘要更新2023 年 08 月 09 日更新； 合型证券投资基金更新招募讲解书2023 年 08 月 09 日更新； 下部分基金加多国融证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多腾安基金销售（深圳）有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年中期回报； 下部分基金加多华泰证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金暂停大额申购（含疗养转入、按期定额投资）公告； 下部分基金加多交通银行股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 于金元顺安沣泉债券型证券投资基金增设 C 类基金份额并修改基金合同、托管条约的公告； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                更新招募讲解书 下基金加多招商银行股份有限公司（招赢通平台）为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                更新招募讲解书              二十五、招募讲解书存放及查阅方式   本招募讲解书按联系法律法例，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募讲解书复制件或复印件，但应以招募讲解 书本来为准。投资者也不错获胜登录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募讲解书                  二十六、备查文献   （一）备查文献包括   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式        《基金合同》             、《托管条约》存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主处；其余备查文献存放在 基金管理东谈主处。                                  金元顺安基金管理有限公司                                    二〇二四年十一月二日

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